| A |
Quyền và đối xử công bằng của các cổ đông |
30/30 |
| A.1 |
Quyền cơ bản của cổ đông |
1/1 |
| A.1.1 |
Công ty có trả cổ tức (kỳ giữa và kỳ cuối hàng năm) một cách bình đẳng và kịp thời; nghĩa là, tất cả cổ đông được đối xử bình đẳng và được trả trong vòng 30 ngày sau khi được (i) công bố đối với cổ tức giữa kỳ và (ii) được cổ đông thông qua tại các đại hội cổ đông đối với cổ tức cuối năm? Trong trường hợp công ty công bố phương án chọn lựa chi trả cổ tức cổ phiếu (script dividend), công ty có trả cổ tức trong vòng 60 ngày kể từ ngày công bố hay không? |
Có. Cổ tức được trả trong vòng 30 ngày kể từ ngày được ĐHĐCĐ thông qua.
Cổ tức năm 2023 được thông báo trả vào ngày 12/6/2024 (cùng ngày với ngày ĐHĐCĐ thông qua phương án chi trả cổ tức), và được thanh toán vào ngày 11/7/2024 (như đã công bố tại Báo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng đầu năm (trang 5)
|
1. Thông báo quyết định trả cổ tức
2. Báo cáo tình hình quản trị Công ty
|
Có |
| A.2 |
Quyền tham gia và bỏ phiếu một cách hiệu quả trong các cuộc họp ĐHĐCĐ và được thông báo về các quy định, bao gồm thủ tục bỏ phiếu, chi phối các cuộc họp cổ đông |
15/15 |
| A.2.1 |
Cổ đông có cơ hội, thể hiện bởi nội dung trên chương trình nghị sự, thông qua thù lao (phí, thù lao, các hình thức quyền lợi hiện vật hoặc các bổng lộc khác) hoặc mọi khoản tăng thù lao cho thành viên/uỷ viên Hội đồng Quản trị không điều hành? |
Có. Vấn đề này được quy định tại Điều 14 Điều lệ Công ty.
Trong chương trình nghị sự ĐHĐCĐ thường niên 2023 và 2024, đây là một trong những nội dung cần được ĐHĐCĐ biểu quyết thông qua.
|
1. Điều lệ Công ty
2. Tài liệu ĐHĐCĐ 2024
|
Có |
| A.2.2 |
Công ty có cho phép cổ đông không có quyền kiểm soát quyền đề cử thành viên/ủy viên Hội đồng Quản trị? |
Có. Điều 11 Điều lệ có quy định: Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ mười (10)% tổng số cổ phần phổ thông trở lên có quyền đề cử người vào Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát khi Công ty bổ sung, thay thế nhân sự Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát
|
Điều lệ Công ty |
Có
|
| A.2.3 |
Công ty có cho phép cổ đông bầu chọn từng thành viên/ủy viên Hội đồng Quản trị? |
Có. Điều lệ cũng như quy định về bầu cử tại cuộc họp ĐHĐCĐ có quy định việc này
|
Điều lệ Công ty
|
Có
|
| A.2.4 |
Công ty có công bố thủ tục biểu quyết được sử dụng trước khi đại hội tiến hành? |
Có. Thủ tục biểu quyết được công bố tại Quy chế tổ chức ĐHĐCĐ trong Tài liệu Đại hội và được thông báo trong thư mời tham dự đại hội.
|
1. Tài liệu ĐHĐCĐ 2023
2. Tài liệu ĐHĐCĐ 2024
|
Có |
| A.2.5 |
Biên bản họp ĐHĐCĐ mới nhất có ghi nhận rằng cổ đông có cơ hội đặt câu hỏi và câu hỏi cùng câu trả lời có được ghi nhận? |
Có. Phụ lục Biên bản Đại hội có ghi lại các câu hỏi cùng câu trả lời.
|
Biên bản ĐHĐCĐ 2024
|
Có |
| A.2.6 |
Công ty có công bố kết quả bầu chọn bao gồm số phiếu thông qua, phản đối, và phiếu trống cho mỗi nội dung dự thảo lấy ý kiến của ĐHĐCĐ gần nhất? |
Có. Vui lòng xem tại Biên bản phiên họp và Biên bản kiểm phiếu ĐHĐCĐ
|
1. Biên bản ĐHĐCĐ 2024
2. Biên bản kiểm phiếu ĐHĐCĐ 2024
|
Có
|
| A.2.7 |
Công ty có công bố danh sách thành viên HĐQT tham dự ĐHĐCĐ gần nhất? |
Có. Danh sách được công bố tại Biên bản phiên họp ĐHĐCĐ. |
Biên bản ĐHĐCĐ 2024
|
Có |
| A.2.8 |
Công ty có công bố rằng tất cả thành viên HĐQT và TGĐ/Giám đốc Điều hành (nếu TGĐ/Giám đốc Điều hành không phải là thành viên HĐQT) có tham dự ĐHĐCĐ gần nhất? |
Có. Danh sách được công bố tại Biên bản phiên họp ĐHĐCĐ.
|
Biên bản ĐHĐCĐ 2024
|
Có
|
| A.2.9 |
Công ty có cho phép biểu quyết vắng mặt? |
Có. Điều 4 Quy chế ĐHĐCĐ thường niên 2024 có cho phép biểu quyết vắng mặt.
|
Tài liệu ĐHĐCĐ 2024
|
Có
|
| A.2.10 |
Công ty sử dụng hình thức biểu quyết căn cứ theo số phiếu biểu quyết của cổ đông (không phải bằng cách giơ tay) đối với mọi nghị quyết tại ĐHĐCĐ mới nhất? |
1. Điều 10, Quy chế nội bộ về quản trị Công ty quy định Trình tự và cách thức biểu quyết, bỏ phiếu tại cuộc họp ĐHĐCĐ như sau:
1. Hình thức biểu quyết, bỏ phiếu:
Đối với mỗi hình thức tổ chức họp truyền thống hoặc họp trực tuyến hay kết hợp, cổ đông có thể biểu quyết tại ĐHĐCĐ theo một trong các hình thức sau đối với mỗi nội dung biểu quyết.
a. Bỏ phiếu truyền thống: bỏ phiếu trực tiếp tại Đại hội hoặc ủy quyền cho một người khác thực hiện bỏ phiếu từ xa (gửi thư, fax, thư điện tử);
b. Bỏ phiếu điện tử: chỉ thực hiện trong trường hợp người triệu tập ĐHĐCĐ/lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản quyết định áp dụng và thông báo đến cổ đông hình thức bỏ phiếu này.
Việc biểu quyết thông qua các vấn đề thủ tục trong tổ chức cuộc họp được tiến hành theo phương thức cổ đông giơ thẻ biểu quyết (đối với cổ đông tham dự Họp truyền thống) và biểu quyết điện tử (đối với cổ đông tham dự Họp trực tuyến), và được thông qua khi có trên 50% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của các cổ đông tham dự họp tán thành.
2. ĐHĐCĐ 2024: áp dụng phương thức bỏ phiếu điện tử
|
1. Quy chế nội bộ về quản trị công ty
2. Tài liệu ĐHĐCĐ 2024
|
Có |
| A.2.11 |
Công ty có công bố việc đã bổ nhiệm một bên độc lập (kiểm tra, giám sát viên) tham gia ban kiểm phiếu để đếm và/hoặc thẩm định phiếu bầu tại ĐHĐCĐ? |
Có, Công ty đã bổ nhiệm một tổ giám sát kiểm phiếu độc lập để giám sát việc kiểm phiếu của ban kiểm phiếu tại ĐHĐCĐ gồm có:
1. Ông Trương Hồng - Thành viên HĐQT độc lập: Tổ trưởng
2. Ông Đỗ Minh Đương - Kiểm soát viên: Thành viên
3. Ông Nguyễn Khương Duy (Mã cổ đông 15781, số cổ phiếu được ủy quyền: 150.000): Thành viên
4. Bà Đinh Thị Thùy Dương (Mã cổ đông 14459, số cổ phiếu sở hữu: 100): Thành viên |
1. Biên bản ĐHĐCĐ 2024
2. Tài liệu ĐHĐCĐ 2024
3. Biên bản kiểm phiếu ĐHĐCĐ 2024
|
Có |
| A.2.12 |
Công ty có công bố công khai vào ngày làm việc tiếp theo kết quả biểu quyết đối với tất cả nghị quyết trong ĐHĐCĐ gần nhất? |
Có. ĐHĐCĐ kết thúc vào lúc 12:40 ngày 11/6/2024.
Biên bản ĐHĐCĐ được công bố vào ngày 12/6/2024 (01 ngày sau ngày tổ chức đại hội) |
Biên bản ĐHĐCĐ 2024
|
Có
|
| A.2.13 |
Công ty có thông báo ĐHĐCĐ và ĐHĐCĐ bất thường trước tối thiểu 21 ngày? |
Có. 21 ngày là số ngày tối thiểu được quy định trong Điều lệ công ty.
ĐHĐCĐ năm 2024 được thông báo vào ngày 26/4/2024, 47 ngày trước ngày diễn ra Đại hội (11/6/2024)
|
Thông báo ĐHĐCĐ 2024 |
Có
|
| A.2.14 |
Công ty có cung cấp cơ sở, thông tin và giải trình cho mỗi mục trong dự thảo nghị quyết cần được cổ đông thông qua trong thông báo về ĐHĐCĐ/ tài liệu ĐHĐCĐ/Dự thảo và/hoặc các báo cáo đính kèm? |
Có, đối với mỗi nội dung chương trình họp ĐHĐCĐ, Công ty cung cấp các thông tin, tài liệu liên quan cho mỗi vấn đề trình ĐHĐCĐ thông qua tại tài liệu Đại hội khi gửi thư mời cho cổ đông.
Chương trình nghị sự của ĐHĐCĐ được cấu trúc theo mức độ ưu tiên của các nội dung trong chương trình, cho phép ĐHĐCĐ tập trung thời gian cho các nội dung ưu tiên hơn trước. |
1. Tài liệu ĐHĐCĐ 2024
2. Báo cáo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ
|
Có
|
| A.2.15 |
Công ty có tạo cơ hội cho các cổ đông đề xuất/kiến nghị về nội dung chương trình họp đại hội đồng cổ đông và/hoặc yêu cầu triệu tập đại hội theo một tỷ lệ nhất định không? |
Có, Biên bản ĐHĐCĐ nêu rõ Chủ tịch HĐQT đề nghị cổ đông cho ý kiến về chương trình ĐHĐCĐ và thông qua chương trình Đại hội.
Thông báo tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2024 cũng có ghi chú: cổ đông có ý kiến đóng góp về các nội dung của Đại hội hoặc hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty trước ngày diễn ra Đại hội, xin vui lòng gửi email theo địa chỉ ir@pvcfc.com.vn.
|
1. Biên bản ĐHĐCĐ 2024
2. Thông báo ĐHĐCĐ 2024
|
Có |
| A.3 |
Thị trường giao dịch thâu tóm công ty phải được phép hoạt động một cách hiệu quả và minh bạch. |
1/1 |
| A.3.1 |
Trong các trường hợp sáp nhập, mua lại và/hoặc thâu tóm cần được cổ đông thông qua, thành viên/ủy viên HĐQT của công ty được đề nghị có bổ nhiệm một bên độc lập đánh giá sự hợp lý của giá giao dịch sáp nhập, mua lại? |
Trong kỳ báo cáo, không có giao dịch M&A nào cần phải có sự chấp thuận của cổ đông.
Vào năm 2024, Công ty đã hoàn tất việc mua lại KVF. Giao dịch này thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị. HĐQT đã thuê 4 công ty chuyên nghiệp độc lập để tiến hành thẩm định trong các lĩnh vực: pháp lý; báo cáo tài chính, kỹ thuật và tài chính/thuế.
|
Báo cáo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ |
Có |
| A.4 |
Cần tạo điều kiện thực hiện quyền sở hữu cho mọi cổ đông, bao gồm cả các nhà đầu tư tổ chức |
1/1 |
| A.4.1 |
Công ty có công bố công khai chính sách/thực hành nhằm khuyến khích tham gia của cổ đông bên ngoài khuôn khổ ĐHĐCĐ? |
Có, công ty khuyến khích sự tương tác với các cổ đông theo những phương pháp khác nhau. Thông tin chi tiết được cung cấp tại trang 210 của Báo cáo thường niên 2023. Một số điểm cụ thể như sau:
1. Công khai thông tin liên hệ IR đối với mọi liên hệ qua email, fax, trực tiếp qua số điện thoại: 0290 3819 000, website: pvcfc.com.vn, mục quan hệ nhà đầu tư: https://www.pvcfc.com.vn/quan-he -dau -tu
2. Tổ chức buổi gặp mặt nhà đầu tư.
3. Cung cấp thông tin cập nhật cho nhà đầu tư hàng tháng (xem ví dụ về thông tin cập nhật về nhà đầu tư vào tháng 6 năm 2024).
|
1.Báo cáo thường niên 2023
2. Thông cáo nhà đầu tư tháng 6
|
Có |
| A.5 |
Cổ phiếu và quyền biểu quyết |
1/1 |
| A.5.1 |
Trong trường hợp công ty có nhiều hơn một loại cổ phiếu, công ty có công bố số phiếu biểu quyết gắn với mỗi loại cổ phiếu (vd: thông qua trang thông tin điện tử/báo cáo/sở giao dịch chứng khoán/trang thông tin điện tử của cơ quan quản lý)? |
Có. Vấn đề này được quy định tại Điều lệ Công ty.
Công ty hiện tại chỉ có 01 loại cổ phiếu là cổ phiếu phổ thông.
|
Điều lệ Công ty
|
Có
|
| A.6 |
Thông báo của ĐHĐCĐ |
5/5 |
| A.6.1 |
Mỗi nghị quyết trong ĐHĐCĐ gần nhất chỉ liên quan đến một nội dung của dự thảo nghị quyết, nghĩa là không gộp nhiều nội dung vào trong cùng một nghị quyết? |
Có. Vui lòng xem tại Nghị quyết ĐHĐCĐ 2023, 2024.
PVCFC cũng đã ban hành một Nghị quyết chung và các nghị quyết riêng cho từng vấn đề trình Đại hội (vui lòng xem tại mục Các nội dung được thông qua tại ĐHĐCĐ 2024 trên website công ty)
|
1. Nghị quyết ĐHĐCĐ 2023
2. Nghị quyết ĐHĐCĐ 2024
3. Các nội dung được thông qua tại ĐHĐCĐ 2024
|
Có
|
| A.6.2 |
Thông báo và tài liệu ĐHĐCĐ gần nhất có được dịch đầy đủ sang tiếng Anh và công bố vào cùng ngày với tài liệu theo ngôn ngữ địa phương? |
Có. Thông báo và tài liệu ĐHĐCĐ 2024 được dịch đầy đủ sang tiếng Anh và công bố vào cùng ngày với tài liệu tiếng Việt. |
https://www.pvcfc.com.vn/dhdcd-thuong-nien-6
https://www.pvcfc.com.vn/en-US/agm
|
Có |
| |
Thông báo về ĐHĐCĐ có các thông tin/nội dung sau: |
|
| A.6.3 |
Có cung cấp tiểu sử của thành viên/ủy viên HĐQT sẽ được bầu chọn/bầu chọn lại (tối thiểu là tuổi, trình độ đào tạo, chuyên môn, ngày bổ nhiệm đầu tiên, kinh nghiệm, và vị trí thành viên HĐQT đang tại vị trong các công ty niêm yết khác)? |
Trong ĐHĐCĐ gần nhất có bầu/bầu lại thành viên HĐQT, hồ sơ của ứng viên đều được đưa vào tài liệu họp. Vui lòng xem tài liệu ĐHĐCĐ bất thường để biết thêm chi tiết. |
https://www.pvcfc.com.vn/quan-he-dau-tu/dai-hoi-dong-co-dong/2023-2/dhdcd-bat-thuong |
Có
|
| A.6.4 |
Kiểm toán viên/công ty kiểm toán chuẩn bị được bầu chọn/bầu chọn lại có được xác định rõ ràng? |
Có. Trong tài liệu ĐHĐCĐ thường niên 2024, phần Đề xuất lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2024 (trang 78) có xác định rõ các công ty kiểm toán trình ĐHĐCĐ ủy quyền để HĐQT lựa chọn, gồm có:
- Công ty TNHH Deloitte Việt Nam
- Công ty TNHH KPMG (Việt Nam)
- Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam
- Công ty TNHH PwC (Việt Nam) |
Tài liệu ĐHĐCĐ 2024 |
Có |
| A.6.5 |
Giấy ủy quyền tham dự ĐHĐCĐ được cung cấp dễ dàng? |
PVCFC công bố Mẫu Giấy ủy quyền trên Website để cổ đông có thể dễ dàng truy cập. Công ty cũng hướng dẫn cách điền mẫu trong văn bản gửi cổ đông trước ĐHĐCĐ |
Giấy ủy quyền |
Có
|
| A.7 |
Phải ngăn cấm giao dịch nội gián và lạm dụng mua bán tư lợi cá nhân |
1/1 |
| A.7.1 |
Thành viên HĐQT có được yêu cầu phải báo cáo giao dịch cổ phiếu công ty trong vòng 3 ngày làm việc? |
Điều lệ (điều 42, khoản 8) và Quy chế công bố thông tin (Điều 20, khoản 6) nêu rõ:
Tối thiểu ba (03) ngày trước ngày bắt đầu và tối đa 03 ngày sau ngày hoàn tất
giao dịch cổ phiếu của Công ty, người nội bộ và người có liên quan phải công bố thông tin về kết quả giao dịch. |
1. Điều lệ Công ty
2. Quy chế Công bố thông tin
|
Có |
| A.8 |
Giao dịch với các bên liên quan của thành viên HĐQT và các cán bộ chủ chốt |
3/3 |
| A.8.1 |
Công ty có chính sách yêu cầu một tiểu ban bao gồm thành viên HĐQT độc lập rà soát GDBLQ trọng yếu/quan trọng để xác định liệu những giao dịch đó có phục vụ lợi ích tốt nhất của công ty và cổ đông không? |
Công ty công bố trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 156 như sau:
Ủy ban Kiểm toán & Quản trị rủi ro (KT&QTRR) báo cáo HĐQT về: (iv) Kiểm soát giao dịch với các bên liên quan, gồm: Đánh giá về giao dịch giữa Công ty, công ty con, công ty khác do Công ty nắm quyền kiểm soát trên 50% trở lên vốn điều lệ với TV HĐQT, Tổng Giám đốc, người điều hành khác của doanh nghiệp và những người có liên quan của đối tượng đó;
Đồng thời Điều 10 (khoản 3) Quy chế hoạt động của Ủy ban KT&QTRR yêu cầu Ủy ban rà soát các giao dịch với bên liên quan.
Điều 12 Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan cũng có chính sách này.
|
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Quy chế hoạt động của Ủy ban KT&QTRR
3. Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan
|
Có
|
| A.8.2 |
Công ty có chính sách yêu cầu thành viên HĐQT không tham gia họp HĐQT trong các cuộc họp về các hoạt động, giao dịch mà thành viên đó có xung đột lợi ích? |
PVCFC công bố nội dung Quản lý xung đột lợi ích trong Báo cáo thường niên năm 2023 của PVCFC, Trang 225 như sau:
Hội đồng quản trị Công ty đã ban hành quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan theo Quyết định số 2988/QĐ-PVCFC ngày 06/12/2022.
Cụ thể tại Điểm c Điều 9 “Thành viên Hội đồng quản trị có lợi ích liên quan đến các bên trong hợp đồng, giao dịch không có quyền biểu quyết”.
|
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan
|
Có
|
| A.8.3 |
Công ty có chính sách về khoản vay cho thành viên HĐQT, trong đó qui định cấm hoạt động này hoặc đảm bảo rằng các khoản vay được thực hiện trên cơ sở giao dịch hợp lý theo lãi suất thị trường? |
PVCFC công bố nội dung Quản lý xung đột lợi ích trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 225.
Ngoài ra, Điều 5 của Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan yêu cầu các giao dịch của các bên liên quan phải được thực hiện một cách công bằng.
Và tại Điều 16 Quy chế quản lý tài chính quy định: Nghiêm cấm sử dụng nguồn vốn của Công ty để cho cá nhân, tổ chức vay vào mục đích không liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty.
|
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan
3. Quy chế quản lý tài chính
4. Báo cáo tình hình thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ
|
Có |
| A.9 |
Bảo vệ cổ đông thiểu số khỏi những hành vi lạm dụng |
2/2 |
| A.9.1 |
Công ty có công bố về việc GDBLQ được thực hiện theo cách đảm bảo rằng những giao dịch đó là hợp lý và theo cơ chế thị trường? |
PVCFC công bố nội dung Quản lý xung đột lợi ích trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 225:
Quy chế quy định những nguyên tắc và hướng dẫn các nội dung liên quan đến nhận diện, ngăn chặn và cơ chế tiếp nhận, xử lý thông tin, báo cáo về vấn đề xung đột lợi ích có thể phát sinh tại PVCFC. Quy chế này cũng quy định các hướng dẫn nâng cao hiệu quả quản lý và giám sát, tăng tính minh bạch trong các giao dịch với người có liên quan tại PVCFC; quy định cụ thể thẩm quyền phê duyệt của ĐHĐCĐ, Hội đồng quản trị; trình tự, thủ tục chấp thuận, các trường hợp hợp đồng, giao dịch vô hiệu liên quan đến các hợp đồng, giao dịch giữa PVCFC với người có liên quan.
|
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan
3. Báo cáo tình hình thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ
|
Có
|
| A.9.2 |
Trong trường hợp cần có phê duyệt của cổ đông thông qua các giao dịch các bên liên quan, việc biểu quyết phê duyệt phải được biểu quyết bởi các cổ đông không liên quan lợi ích. |
PVCFC nêu trong Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan, Trang 12 như sau:
"Thành viên Hội đồng quản trị có lợi ích liên quan đến các bên trong
hợp đồng, giao dịch không có quyền biểu quyết."
ĐHĐCĐ thường niên 2023 thông qua việc sửa đổi, bổ sung một số nội dung chủ yếu của Hợp đồng mua bán khí PM3 CAA và Lô 46 Cái Nước với Tập đoàn Dầu khí Việt Nam: Tập đoàn Dầu khí Việt Nam là cổ đông lớn và bên liên quan của Công ty nên không có quyền biểu quyết nội dung chương trình này (mục 11 trang 12 Biên bản ĐHĐCĐ thường niên 2023) |
1. Quy chế quản lý xung đột lợi ích và giao dịch với người có liên quan
2. Biên bản ĐHĐCĐ 2023
|
Có |