Tổng quan

Tên giao dịch

Công ty Cổ phần Phân bón Dầu khí Cà Mau

Mã giao dịch

DCM

Vốn điều lệ

5.294 Tỷ đồng

Số lượng CP niêm yết

529.400.000 cổ phiếu

BCTN Online 2023

BCTN Online 2022

BCTN Online 2021

TỔ QUAN HỆ CỔ ĐÔNG

Người phụ trách: Đỗ Thành Hưng

Tel: 02903819000_ext 570

Mobile: 0913897704

ir@pvcfc.com.vn

sort

E: Trách nhiệm của Hội đồng quản trị

Thứ Ba, 13/08/2024

Stt	Câu hỏi	Trích dẫn	Bằng chứng	Đáp ứng
E	Trách nhiệm của Hội đồng quản trị			61/63
E.1	Nhiệm vụ và trách nhiệm của Hội đồng quản trị			6/6
	Trách nhiệm của hội đồng quản trị được xác định rõ ràng và chính sách quản trị công ty
E.1.1	Công ty có công bố qui chế quản trị công ty / điều lệ hoạt động của HĐQT?	Công ty công bố Quy chế nội bộ về quản trị công ty trên Website PVCFC Công ty cũng đã công bố Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị	1. Quy chế nội bộ về quản trị công ty 2. Quy chế hoạt động của HĐQT	Có
E.1.2	Các loại quyết định phải có phê duyệt của thành viên HĐQT có được công bố công khai?	Có, Được quy định tại Điều 26 Điều lệ Công ty. Ngoài ra, Công ty còn công bố điều này trên trang 164-167 của Báo cáo thường niên về hoạt động thực tế của HĐQT trong năm 2023.	1. Điều lệ Công ty 2. Báo cáo thường niên 2023	Có
E.1.3	Vai trò và trách nhiệm của thành viên HĐQT có được quy định và công bố rõ ràng?	Công ty đã công bố chức năng của HĐQT tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154 - 155 Công ty cũng đã công bố nhiệm vụ của từng thành viên HĐQT tại Báo cáo thường niên 2023, Trang 158 - 159	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Tầm nhìn/Sứ mệnh của công ty
E.1.4	Công ty có công bố tầm nhìn và sứ mệnh được xem xét, cập nhật?	PVCFC công bố Tuyên bố tầm nhìn và sứ mệnh cập nhật tại Báo cáo thường niên 2023 của PVCFC, Trang 10. Tầm nhìn: Trở thành doanh nghiệp hàng đầu khu vực trong lĩnh vực sản xuất và kinh doanh phân bón. Sứ mệnh: Góp phần đảm bảo nguồn cung phân bón và an toàn lương thực bằng cách tiên phong cung cấp các giải pháp dinh dưỡng cho cây trồng.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.1.5	Thành viên HĐQT có đóng vai trò lãnh đạo trong quá trình xây dựng/theo dõi chiến lược của công ty ít nhất một năm?	HĐQT PVCFC đóng vai trò chủ trì trong quá trình xây dựng và rà soát chiến lược của công ty 6 tháng một lần như được trình bày trong Báo cáo thường niên 2023, Trang 155 HĐQT đã rà soát chiến lược sản xuất kinh doanh ít nhất 6 tháng 1 lần thông qua các cuộc họp HĐQT. Ngoài ra, chương trình nghị sự 3 năm của HĐQT (từ 2024-2026) cũng bao gồm việc rà soát chiến lược trong các cuộc họp HĐQT liên quan.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Kế hoạch hoạt động 3 năm của HĐQT	Có
E.1.6	Thành viên HĐQT có quy trình xem xét, giám sát, theo dõi việc thực hiện chiến lược của công ty?	Các thành viên HĐQT rà soát, theo dõi, giám sát việc thực hiện chiến lược công ty nêu tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 155. Để thực hiện hoạt động này một cách hiệu quả, trước cuộc họp HĐQT, BĐH cần cung cấp báo cáo về việc triển khai chiến lược kinh doanh đã được HĐQT phê duyệt và gửi cho các thành viên HĐQT xem qua kèm theo các khuyến nghị. HĐQT cũng phân công các cá nhân phụ trách việc rà soát chiến lược kinh doanh để báo cáo lại cho HĐQT.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2	Cơ cấu Hội đồng quản trị			23/24
	Quy tắc đạo đức ứng xử
E.2.1	Chi tiết của Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử có được công bố công khai?	PVCFC công bố Quy tắc ứng xử kinh doanh thông qua Website PVCFC và Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 223	1. Quy tắc ứng xử kinh doanh 2. Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.2	Công ty có công bố về việc tất cả thành viên HĐQT, lãnh đạo cấp cao và nhân viên phải tuân thủ bộ quy tắc?	Có, điều này được quy định trong Bộ quy tắc. Đồng thời, trang 223 Báo cáo thường niên cũng nhấn mạnh lại điều này: Bộ quy tắc đưa ra hướng dẫn cụ thể về cách cư xử với vai trò là một CBCNV (bao gồm cả thành viên HĐQT và thành viên ban điều hành) của PVCFC khi tương tác với bất kỳ chủ thể nào có liên quan.	Quy tắc ứng xử kinh doanh	Có
E.2.3	Công ty có công bố cách thực hiện và giám sát việc tuân thủ Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử?	Điều 25 của Bộ Quy tắc đề cập rằng Hội đồng quản trị có trách nhiệm giám sát việc thực hiện Bộ quy tắc ứng xử và cũng xác định vai trò của Ban quản lý điều hành và quản lý cấp trung trong việc thực hiện và giám sát việc thực hiện quy tắc. Ngoài ra, Công ty cũng nêu rõ các kênh khác nhau để người lao động có thể lên tiếng về bất kỳ vấn đề đạo đức nào. Trang 46 của báo cáo phát triển bền vững cũng đề cập rằng PVCFC tạo ra các kênh cảnh báo sai phạm khác nhau để người lao động và những người khác báo cáo về hành vi không tuân thủ. Quy trình cảnh báo sai phạm được công bố trên website.	1. Quy tắc ứng xử kinh doanh 2. Quy trình cảnh báo sai phạm	Có
	Cơ cấu & Thành phần Hội đồng quản trị
E.2.4	Thành viên HĐQT độc lập có chiếm tối thiểu 50% số thành viên HĐQT?	Tỷ lệ thành viên HĐQT độc lập của PVCFC chỉ bằng 25% HĐQT theo công bố tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 148-149	Báo cáo thường niên 2023	Không
E.2.5	Công ty có giới hạn về nhiệm kỳ tối đa 9 năm hoặc ít hơn hoặc tối đa 2 nhiệm kỳ 5 năm(1) đối với mỗi thành viên HĐQT độc lập? (1)Nhiệm kỳ 5 năm phải được yêu cầu bởi các đạo luật đã có từ trước khi đưa ra Thẻ Điểm Quản trị Công ty ASEAN vào năm 2011	Nhiệm kỳ của thành viên HĐQT độc lập không vượt quá giới hạn 9 năm hoặc 2 nhiệm kỳ 5 năm như đã nêu tại Báo cáo thường niên, Trang 146 - 147. Điều lệ Công ty (Điều 25, khoản 2) quy định: Nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị không quá năm (05) năm và có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế. Một cá nhân chỉ được bầu làm thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty không quá 02 nhiệm kỳ liên tục. Thành viên Hội đồng quản trị chỉ được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị tại tối đa 05 Công ty khác.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Điều lệ Công ty	Có
E.2.6	Công ty có đặt ra giới hạn tối đa năm vị trí HĐQT mà một thành viên HĐQT độc lập/không điều hành có thể nắm giữ đồng thời tại những công ty khác không?	Điều lệ PVCFC quy định nhiệm kỳ của TV HĐQT tối đa là 5 năm, mỗi thành viên HĐQT không tham gia quá 02 nhiệm kỳ liên tục và các TV HĐQT không được tham gia HĐQT cùng lúc quá 5 công ty iêm yết khác (Trang 149 Báo cáo thường niên 2023). Điều này cũng được quy định bởi Luật Doanh nghiệp.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Điều lệ Công ty	Có
E.2.7	Công ty có thành viên HĐQT điều hành nào phục vụ tại hơn 2 HĐQT của các công ty niêm yết ngoài tập đoàn?	PVCFC không có TV HĐQT điều hành nào tham gia vào hơn hai hội đồng quản trị của các công ty niêm yết ngoài tập đoàn như đã nêu trong Báo cáo thường niên năm 2023 của PVCFC (trang 148-149)	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Ủy ban đề cử
E.2.8	Công ty có Ủy ban đề cử hay không?	PVCFC đã công bố thành lập Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng (tương tự như Ủy ban đề cử) tại Báo cáo thường niên năm 2023, trang 157. Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban cũng được công bố trên trang web Công ty.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Quy chế tổ chức và hoạt động của UB NS-LT	Có
E.2.9	Ủy ban đề cử có bao gồm đa số thành viên HĐQT độc lập?	Báo cáo thường niên năm 2023 trang 149 có nêu Ủy ban NS-LT gồm có 2 thành viên đều là thành viên HĐQT độc lập: Ông Trương Hồng (Chủ tịch) và Bà Đỗ Thị Hoa (thành viên)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.10	Chủ tịch của Ủy ban bổ nhiệm có phải là thành viên HĐQT độc lập	Chủ tịch Ủy ban là thành viên HĐQT độc lập - Ông Trương Hồng (trang 149 Báo cáo thường niên năm 2023)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.11	Công ty có công bố quy chế hoạt động/ cơ cấu quản trị/ điều lệ của Ủy ban bổ nhiệm?	Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban được cập nhật trên website Công ty.	Quy chế tổ chức và hoạt động của UB NS-LT	Có
E.2.12	Sự tham gia của thành viên trong các cuộc họp của Ủy ban bổ nhiệm có được công bố công khai, nếu có, Ủy ban bổ nhiệm có họp tối thiểu hai lần trong năm ?	PVCFC công bố tình hình tham dự họp của Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 152. Trong năm 2023, Ủy ban đã họp 2 lần. - Ngày 30 tháng 6 năm 2023, (01/BB-QTNS&LT) - Ngày 26 tháng 12 năm 2023 (02/BB-QTNSLT)	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Remuneration Committee / Compensation Committee
E.2.13	Does the company have a Remuneration Committee?	PVCFC has publicly disclosed the existence of Human Capital and Compensation Committee (similar to Nominating and Remuneration committee) through PVCFC's Annual Report FY 2023, page 157. The charter of the Committee can also be found on website	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.14	Is the Remuneration Committee comprised entirely of non-executive directors/commissioners with a majority of independent directors/commissioners ?	The Chairman of the HC&C committee is Mr. Truong Hong - Independent Director as disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 149	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.15	Is the chairman of the Remuneration Committee an independent director/commissioner?	Annual Report FY 2023, Page 149. The Committee comprises of 2 independent directors: Mr Truong Hong (chairman) and Ms Hoa (members)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.16	Does the company disclose the terms of reference/ governance structure/ charter of the Remuneration Committee?	PVCFC has disclosed the regulation on organization and operation of the HR and Compensation Committee through PVCFC's Website	Regulation on organization and operation of HRC Committee	Có
E.2.17	Is the meeting attendance of the Remuneration Committee disclosed and, if so, did the Remuneration Committee meet at least twice during the year?	PVCFC disclosed the meeting attendance of the HR and Compensation Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 152. During 2023, the Committee met 2 times. - June 30, 2023, (01/BB-QTNS&LT) - December 26, 2023 (02/BB-QTNSLT)	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Audit Committee
E.2.18	Does the company have an Audit Committee?	PVCFC has publicly disclosed the existence of Audit Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, page 156	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.19	Is the Audit Committee comprised entirely of non-executive directors/commissioners with a majority of independent directors/commissioners?	PVCFC disclosed the member of the Audit Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 148 - 149. At the reporting date, 100% Audit and Risk Committee are non-executive directors.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.20	Is the chairman of the Audit Committee an independent director/commissioner?	The Chairwomen of the Audit committee is Ms. Do Thi Hoa - Independent Director as disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 149	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.21	Does the company disclose the terms of reference/governance structure/charter of the Audit Committee?	PVCFC has disclosed the regulation on organization and operation of the HR and Compensation Committee through PVCFC's Website	Regulation on organization and operation of ARM Committee	Có
E.2.22	Does at least one of the independent directors/commissioners of the committee have accounting expertise (accounting qualification or experience)?	PVCFC disclosed the expertise of members of the Audit Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 149. Ms. Do Thi Hoa - Chairwomen of the Committee - has a Bachelor degree of Industrial Accounting	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.23	Is the meeting attendance of the Audit Committee disclosed and, if so, did the Audit Committee meet at least four times during the year?	PVCFC disclosed the meeting attendance of the Audit & Risk Management Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 152. The Committee met 4 times in 2023	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.24	Does the Audit Committee have primary responsibility for recommendation on the appointment, and removal of the external auditor?	PVCFC governance structure include Supervisory Board (who reports to Shareholders) and Board's Audit Committee. Page 168 of the Annual report mentions that the Supervisory Board review and recommend the independent auditor for the AGM's approval. This is also mentioned in the Supervisory Board Regulation	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3	Board Processes			20/20
	Board meetings and attendance
E.3.1	Are the board of directors meeting scheduled before the start of financial year?	The Board has approved the 2023 Operations Plan and the Board Meeting schedule and agenda for 3 years period from 2024-2026. These plan are published on website.	1. The 2023 Operations Plan of BOD 2. The 3 year operations plan of BOD	Có
E.3.2	Does the board of directors/commissioners meet at least six times during the year?	PVCFC disclosed the number of meetings during the year of 13 times during the year through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.3	Has each of the directors/commissioners attended at least 75% of all the board meetings held during the year?	PVCFC disclosed the attendance rates of meetings during the fiscal year of 2023. All members attended 100% meeting. Please see detals at PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.4	Does the company require a minimum quorum of at least 2/3 for board decisions?	Yes. The Article 29, item 8 states "A meeting of the Board of Directors shall be held when it is attended by at least three fourths (3/4) of the members."	Charter of PVCFC	Có
E.3.5	Did the non-executive directors/commissioners of the company meet separately at least once during the year without any executives present?	PVCFC disclosed the separated meeting of non-executive directors 1 time during the fiscal year without any executives present through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154. In 2023, the non-executive members of the BOD (without the presence of the General Director) held two separate meetings to discuss issues related to the operational excellence of PVCFC’s management levels and to review the planning of positions under the BOD’s management authority (Meeting minutes No. 05.1/BB-PVCFC-2023 dated April 18th, 2023, and No. 10.1/BB-PVCFC-2023 dated September 26th, 2023). In the first half of 2024, the non-executive members of the BOD (without the presence of the General Director) held meetings to discuss the following matters: Promoting the enhancement of the BOD's operational efficiency in accordance with best practices and setting the operational direction of the Office of BOD (Meeting minutes No. 03/BB-PVCFC-2023 dated January 29th, 2024, and No. 08.1/BB-PVCFC-2024 dated May 31st, 2024)./. (Report on corporate governance semiannual 2024, page 6)	1. PVCFC's annual report 2023 2. Report on corporate governance semiannual 2024 3. Implementation of general meeting of shareholders	Có
	Access to information
E.3.6	Are board papers for board of directors/commissioners meetings provided to the board at least five business days in advance of the board meeting?	As stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154, documents of BOD meetings are sent to members 05 days before the date of organizing meetings and updated before the meetings.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.7	Does the company secretary play a significant role in supporting the board in discharging its responsibilities?	PVCFC disclosed the significant role of the company secretary in supporting the Board in discharging its responsibilities through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154 The BOD, with effective support from Corporate Secretary, oversees compliance with regulations and selected corporate governance frameworks.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.8	Is the company secretary trained in legal, accountancy or company secretarial practices and has kept abreast on relevant developments?	PVCFC's Company secretary received training and programs of updating new regulations on Corporate governance as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 169	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Board Appointments and Re-Election
E.3.9	Does the company disclose the criteria used in selecting new directors/commissioners?	PVCFC has disclosed the criteria for selection of new director in the documents sent to EGM 2023. It's defined in Article 2.2 of the MEMBERS OF THE BOARD ELECTION REGULATION (Part 2, page 11) The Board of Directors assigns the Nomination and Remuneration Committee, to develop the criteria for selecting members of the Board of Directors (please see the Resolution 2407/NQ-PVCFC)	1. Documents of EGM 2024 2. Resolution 2407	Có
E.3.10	Did the company describe the process followed in appointing new directors/commissioners?	PVCFC described the process of seeking and selecting new directors/commissioners through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154 - 155. Apart from nomination from shareholders/groups of shareholders owning from 10% of capital and up, BOD including independent Directors also seek candidates from their networks as well as discuss with other professional organizations. As a result, Mr. Nguyen Duc Thuan has been nominated by a major shareholder and app	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.11	Are all directors/commissioners subject to re-election every 3 years; or 5 years for listed companies in countries whose legislation prescribes a term of 5 years(2) each? 2 The five years term must be required by legislation which pre-existed the introduction of the ASEAN Corporate Governance Scorecard in 2011	Article 25, item 2 defines terms of director is 5 years and independent director can not sit in the board for more than 2 consecutive terms.	Charter of PVCFC	Có
	Remuneration Matters
E.3.12	Do the shareholders or the Board of Directors approve the remuneration of the executive directors and/or the senior executives?	The AGM approved the remuneration of the Board (including executive board members). The Board approved the remuneration of the senior management. Please see AGM minutes 2024. PVCFC also disclosed the approval of the remuneration of executive directors and/or the senior executives through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 178. On a yearly basis, BOD evaluates work performance of each member of Management and Executive Boards through self-evaluation of each member. Then, BOD organizes an official meeting for careful consideration to identify work performance, contribution and efforts made by each member of BOD in an accurate, full and objective manner.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.13	Does the company have measurable standards to align the performance-based remuneration of the executive directors and senior executives with long-term interests of the company, such as claw back provision and deferred bonuses?	Page 178 of the Annual Report "Salary, remuneration, bonus and benefits paid to BOD shall be calculated and paid in correspondence to actual number of members, time in office and salary coefficient, remuneration for each title of management board, executive board and work performance that BOD members undertook including long-term factors such as compliance with regulations of the Law and social-environmental regulations." The BOD assigns the responsibility to the Nomination and Remuneration Committee, to establish an evaluation policy for the members of the BOD and Executive Management. (Please see the Resolution 2407/NQ-PVCFC)	1. PVCFC's annual report 2023 2. Resolution 2407	Có
	Internal Audit
E.3.14	Does the company have a separate internal audit function?	PVCFC has publicly disclosed the existence of Internal Audit Division through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 153	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.15	Is the head of internal audit identified or, if outsourced, is the name of the external firm disclosed?	The head of internal Audit is identified as Mr. Vu Chi Duong through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 153	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.16	Does the appointment and removal of the internal auditor require the approval of the Audit Committee?	The responsibility of appointment and removal of the internal auditor requires the approval of the Audit Committee, as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 156. Audit & Risk Management Committee bears the responsibilities of proposing organizational structure of Internal Audit Division on appointing, dismissing positions of head of Internal Audit Division and submitted to BOD.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Risk Oversight
E.3.17	Does the company establish a sound internal control procedures/risk management framework and periodically review the effectiveness of that framework?	PVCFC currently applies the Three Lines of Defense Risk Management Framework as disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 185 - 187 PVCFC has applied “The three lines of defense” to support BOD and the General Director to be responsible for supervision and operation of risk management by identifying factors that can affect missions, vision and strategic goals of the Company Following operational practices over the past years, PVCFC has reviewed, updated risk management frameworks aligned with the company’s strategic goals in each period.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.18	Does the Annual Report/Annual CG Report disclose that the board of directors/commissioners has conducted a review of the company's material controls (including operational, financial and compliance controls) and risk management systems?	Page 155 of the annual report mentions the board process on overseeing risk management. It also disclosed it's opinion on risk management: "On a quarterly basis, based on risk management report of the General Director, Internal Audit Division, Audit & Risk Management Committee, BOD evaluates efficiency and appropriateness of risk management and internal control systems to ensure effective control of material risks. Material risks in 2023 under control by BOD included: market risk, input material risk, climate change risk, IT risk (including information security and continuity of operations), production safety risk, etc. On a periodical basis, BOD reviews management of material risks in BOD meetings. It is a belief of BOD that risk management and internal control systems in 2023 have operated effectively."	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.19	Does the company disclose the key risks to which the company is materially exposed to (i.e. financial, operational including IT, environmental, social, economic)?	PVCFC disclosed key risk that Company is materially exposed to in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 187 and page 155.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.20	Does the Annual Report/Annual CG Report contain a statement from the board of directors/commissioners or Audit Committee commenting on the adequacy of the company's internal controls/risk management systems?	PVCFC stated that Supervisory Board has evaluated Internal Control, Internal Audit and Risk Management systems and concluded that "The Company's internal control system, internal audit, and risk management has operated effectively and efficiently to ensure compliance and prevent risks and fraud.". See Annual Report Fy 2023, Page 138 (for opinion of Supervisory Board) and page 155 (for opinion of the Board)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4	People on the Board			5/6
	Board Chairman
E.4.1	Do different persons assume the roles of chairman and CEO?	PVCFC's Chairman is Mr. Tran Ngoc Nguyen whereas General Director is Mr. Van Tien Thanh as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 148.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4.2	Is the chairman an independent director/commissioner?	PVCFC's Chairman - Mr. Tran Ngoc Nguyen, is not an independent director as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 148.	Link	Không
E.4.3	Is any of the directors a former CEO of the company in the past 2 years?	No. The current CEO has been in position for more than 3 years	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4.4	Are the roles and responsibilities of the chairman disclosed?	The roles and responsibilities of BOD Chairman are disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 158 Performing functions, duties and rights of BOD chairman according to the Company’s charter and current legal documents, being responsible to General Meeting of Shareholders on operations of BOD according to the Company’s charter. Supervising and directing overall implementation of activities under authority of BOD including: construction, implementation and supervision of the Company’s development strategies.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Lead Independent Director
E.4.5	If the Chairman is not independent, has the Board appointed a Lead/Senior Independent Director and has his/her role been defined?	PVCFC's BOD has appointed Mrs. Do Thi Hoa as lead independent Director in charge of managing independent Directors to enhance independence, avoid abuse of power and prevent potential conflicts of interests, as stated in PVCFC's Annual Report Fy 2023, Page 162	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4.6	Does at least one non-executive director/commissioner have prior working experience in the major sector that the company is operating in?	Mr Nguyen, Mr Quang who are two non-executive directors have worked for the Company and PVN for many years. See page 148&149 of the Annual Report	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Lead Independent Director
E.5	Board Performance			7/7
	Directors Development
E.5.1	Does the company have orientation programmes for new directors/commissioners?	PVCFC disclosed the orientation programs for new directors through PVCFC's Annual Report FY 2024, Page 169 Each newly-appointed BOD member is entitled to induction training programs with basic contents including: culture, goal, business model, corporate strategic orientation. New members of BOD are entitled to in-depth training programs on corporate governance such as Director Certification Program (DCP)-VIOD. BOD, Executive Board has sent representatives to training courses, seminars on corporate governance, good governance practices in the region and around the world, updating new regulations of Enterprise Law, Law on securities, Degrees, Circulars co-organized by HCMC Stock Exchange, VIOD, etc.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.5.2	Does the company have a policy and actual practice and programs that encourages directors/commissioners to attend on-going or continuous professional education programmes?	PVCFC disclosed the orientation programs for new directors through PVCFC's Annual Report FY 2024, Page 169 Each newly-appointed BOD member is entitled to induction training programs with basic contents including: culture, goal, business model, corporate strategic orientation. New members of BOD are entitled to in-depth training programs on corporate governance such as Director Certification Program (DCP)-VIOD. BOD, Executive Board has sent representatives to training courses, seminars on corporate governance, good governance practices in the region and around the world, updating new regulations of Enterprise Law, Law on securities, Degrees, Circulars co-organized by HCMC Stock Exchange, VIOD, etc.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	CEO/Executive Management Appointments and Performance
E.5.3	Does the company disclose the process on how the board of directors/commissioners plans for the succession of the CEO/Managing Director/President and key management?	On January 29 2024, chaired by BOD Chairman, non-executive Directors organized a private meeting to discuss operation related issues of General Director, reviewing the succession plan of key personnel of the Company under management of BOD. Please see page 154 of the Annual Report	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.5.4	Does the board of directors/commissioners conduct an annual performance assessment of the CEO/Managing Director/President?	On a yearly basis, BOD evaluates work performance of each member of Management and Executive Boards through self-evaluation of each member. See PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 178.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Board Appraisal
E.5.5	Did the company conduct an annual performance assessment of the board of directors/commissioners and disclose the criteria and process followed for the assessment?	PVCFC disclosed the report and assessment of the BOD, Supervisory Board, including performance assessment through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 134 - 137	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Director Appraisal
E.5.6	Did the company conduct an annual performance assessment of the individual directors/commissioners and disclose the criteria and process followed for the assessment?	PVCFC disclosed the performance valuation of BOD as in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 161 BOD has built evaluation criteria of performance of BOD. Members of BOD carried out an evaluation process and the Secretary summarized the evaluation results. At the BOD meeting in December 2023, BOD has conducted evaluation and agreed on effective performance of BOD in 2023.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Committee Appraisal
E.5.7	Did the company conduct an annual performance assessment of the board committees and disclose the criteria and process followed for the assessment?	PVCFC disclosed the performance valuation of Committees as in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 163. On a yearly basis, BOD approves operational plans of Committees under BOD. The Committees implement their tasks according to the approved plans. At year end, based on the operational performance and task completion level, BOD evaluates performance of the Committees. In 2023, the Audit & Risk Management Committee, Human Capital and Compensation Committee were highly valued for performing well.	Báo cáo thường niên 2023	Có

Thứ Ba, 13/08/2024

A + B: Quyền và đối xử công bằng của các cổ đông

Thứ Ba, 13/08/2024

C: Tính bền vững và khả năng phục hồi

Thứ Ba, 13/08/2024

D: Công bố thông tin và minh bạch

Liên hệ với chúng tôi

Quý khách vui lòng điền thông tin vào mẫu và gửi những góp ý, thắc mắc cho Công ty Cổ phần Phân bón Dầu khí Cà Mau chúng tôi sẽ phản hồi email của Quý Khách trong thời gian sớm nhất.

E: Trách nhiệm của Hội đồng quản trị

Thứ Ba, 13/08/2024

Stt	Câu hỏi	Trích dẫn	Bằng chứng	Đáp ứng
E	Trách nhiệm của Hội đồng quản trị			61/63
E.1	Nhiệm vụ và trách nhiệm của Hội đồng quản trị			6/6
	Trách nhiệm của hội đồng quản trị được xác định rõ ràng và chính sách quản trị công ty
E.1.1	Công ty có công bố qui chế quản trị công ty / điều lệ hoạt động của HĐQT?	Công ty công bố Quy chế nội bộ về quản trị công ty trên Website PVCFC Công ty cũng đã công bố Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị	1. Quy chế nội bộ về quản trị công ty 2. Quy chế hoạt động của HĐQT	Có
E.1.2	Các loại quyết định phải có phê duyệt của thành viên HĐQT có được công bố công khai?	Có, Được quy định tại Điều 26 Điều lệ Công ty. Ngoài ra, Công ty còn công bố điều này trên trang 164-167 của Báo cáo thường niên về hoạt động thực tế của HĐQT trong năm 2023.	1. Điều lệ Công ty 2. Báo cáo thường niên 2023	Có
E.1.3	Vai trò và trách nhiệm của thành viên HĐQT có được quy định và công bố rõ ràng?	Công ty đã công bố chức năng của HĐQT tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154 - 155 Công ty cũng đã công bố nhiệm vụ của từng thành viên HĐQT tại Báo cáo thường niên 2023, Trang 158 - 159	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Tầm nhìn/Sứ mệnh của công ty
E.1.4	Công ty có công bố tầm nhìn và sứ mệnh được xem xét, cập nhật?	PVCFC công bố Tuyên bố tầm nhìn và sứ mệnh cập nhật tại Báo cáo thường niên 2023 của PVCFC, Trang 10. Tầm nhìn: Trở thành doanh nghiệp hàng đầu khu vực trong lĩnh vực sản xuất và kinh doanh phân bón. Sứ mệnh: Góp phần đảm bảo nguồn cung phân bón và an toàn lương thực bằng cách tiên phong cung cấp các giải pháp dinh dưỡng cho cây trồng.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.1.5	Thành viên HĐQT có đóng vai trò lãnh đạo trong quá trình xây dựng/theo dõi chiến lược của công ty ít nhất một năm?	HĐQT PVCFC đóng vai trò chủ trì trong quá trình xây dựng và rà soát chiến lược của công ty 6 tháng một lần như được trình bày trong Báo cáo thường niên 2023, Trang 155 HĐQT đã rà soát chiến lược sản xuất kinh doanh ít nhất 6 tháng 1 lần thông qua các cuộc họp HĐQT. Ngoài ra, chương trình nghị sự 3 năm của HĐQT (từ 2024-2026) cũng bao gồm việc rà soát chiến lược trong các cuộc họp HĐQT liên quan.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Kế hoạch hoạt động 3 năm của HĐQT	Có
E.1.6	Thành viên HĐQT có quy trình xem xét, giám sát, theo dõi việc thực hiện chiến lược của công ty?	Các thành viên HĐQT rà soát, theo dõi, giám sát việc thực hiện chiến lược công ty nêu tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 155. Để thực hiện hoạt động này một cách hiệu quả, trước cuộc họp HĐQT, BĐH cần cung cấp báo cáo về việc triển khai chiến lược kinh doanh đã được HĐQT phê duyệt và gửi cho các thành viên HĐQT xem qua kèm theo các khuyến nghị. HĐQT cũng phân công các cá nhân phụ trách việc rà soát chiến lược kinh doanh để báo cáo lại cho HĐQT.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2	Cơ cấu Hội đồng quản trị			23/24
	Quy tắc đạo đức ứng xử
E.2.1	Chi tiết của Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử có được công bố công khai?	PVCFC công bố Quy tắc ứng xử kinh doanh thông qua Website PVCFC và Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 223	1. Quy tắc ứng xử kinh doanh 2. Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.2	Công ty có công bố về việc tất cả thành viên HĐQT, lãnh đạo cấp cao và nhân viên phải tuân thủ bộ quy tắc?	Có, điều này được quy định trong Bộ quy tắc. Đồng thời, trang 223 Báo cáo thường niên cũng nhấn mạnh lại điều này: Bộ quy tắc đưa ra hướng dẫn cụ thể về cách cư xử với vai trò là một CBCNV (bao gồm cả thành viên HĐQT và thành viên ban điều hành) của PVCFC khi tương tác với bất kỳ chủ thể nào có liên quan.	Quy tắc ứng xử kinh doanh	Có
E.2.3	Công ty có công bố cách thực hiện và giám sát việc tuân thủ Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử?	Điều 25 của Bộ Quy tắc đề cập rằng Hội đồng quản trị có trách nhiệm giám sát việc thực hiện Bộ quy tắc ứng xử và cũng xác định vai trò của Ban quản lý điều hành và quản lý cấp trung trong việc thực hiện và giám sát việc thực hiện quy tắc. Ngoài ra, Công ty cũng nêu rõ các kênh khác nhau để người lao động có thể lên tiếng về bất kỳ vấn đề đạo đức nào. Trang 46 của báo cáo phát triển bền vững cũng đề cập rằng PVCFC tạo ra các kênh cảnh báo sai phạm khác nhau để người lao động và những người khác báo cáo về hành vi không tuân thủ. Quy trình cảnh báo sai phạm được công bố trên website.	1. Quy tắc ứng xử kinh doanh 2. Quy trình cảnh báo sai phạm	Có
	Cơ cấu & Thành phần Hội đồng quản trị
E.2.4	Thành viên HĐQT độc lập có chiếm tối thiểu 50% số thành viên HĐQT?	Tỷ lệ thành viên HĐQT độc lập của PVCFC chỉ bằng 25% HĐQT theo công bố tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 148-149	Báo cáo thường niên 2023	Không
E.2.5	Công ty có giới hạn về nhiệm kỳ tối đa 9 năm hoặc ít hơn hoặc tối đa 2 nhiệm kỳ 5 năm(1) đối với mỗi thành viên HĐQT độc lập? (1)Nhiệm kỳ 5 năm phải được yêu cầu bởi các đạo luật đã có từ trước khi đưa ra Thẻ Điểm Quản trị Công ty ASEAN vào năm 2011	Nhiệm kỳ của thành viên HĐQT độc lập không vượt quá giới hạn 9 năm hoặc 2 nhiệm kỳ 5 năm như đã nêu tại Báo cáo thường niên, Trang 146 - 147. Điều lệ Công ty (Điều 25, khoản 2) quy định: Nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị không quá năm (05) năm và có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế. Một cá nhân chỉ được bầu làm thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty không quá 02 nhiệm kỳ liên tục. Thành viên Hội đồng quản trị chỉ được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị tại tối đa 05 Công ty khác.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Điều lệ Công ty	Có
E.2.6	Công ty có đặt ra giới hạn tối đa năm vị trí HĐQT mà một thành viên HĐQT độc lập/không điều hành có thể nắm giữ đồng thời tại những công ty khác không?	Điều lệ PVCFC quy định nhiệm kỳ của TV HĐQT tối đa là 5 năm, mỗi thành viên HĐQT không tham gia quá 02 nhiệm kỳ liên tục và các TV HĐQT không được tham gia HĐQT cùng lúc quá 5 công ty iêm yết khác (Trang 149 Báo cáo thường niên 2023). Điều này cũng được quy định bởi Luật Doanh nghiệp.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Điều lệ Công ty	Có
E.2.7	Công ty có thành viên HĐQT điều hành nào phục vụ tại hơn 2 HĐQT của các công ty niêm yết ngoài tập đoàn?	PVCFC không có TV HĐQT điều hành nào tham gia vào hơn hai hội đồng quản trị của các công ty niêm yết ngoài tập đoàn như đã nêu trong Báo cáo thường niên năm 2023 của PVCFC (trang 148-149)	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Ủy ban đề cử
E.2.8	Công ty có Ủy ban đề cử hay không?	PVCFC đã công bố thành lập Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng (tương tự như Ủy ban đề cử) tại Báo cáo thường niên năm 2023, trang 157. Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban cũng được công bố trên trang web Công ty.	1. Báo cáo thường niên 2023 2. Quy chế tổ chức và hoạt động của UB NS-LT	Có
E.2.9	Ủy ban đề cử có bao gồm đa số thành viên HĐQT độc lập?	Báo cáo thường niên năm 2023 trang 149 có nêu Ủy ban NS-LT gồm có 2 thành viên đều là thành viên HĐQT độc lập: Ông Trương Hồng (Chủ tịch) và Bà Đỗ Thị Hoa (thành viên)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.10	Chủ tịch của Ủy ban bổ nhiệm có phải là thành viên HĐQT độc lập	Chủ tịch Ủy ban là thành viên HĐQT độc lập - Ông Trương Hồng (trang 149 Báo cáo thường niên năm 2023)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.11	Công ty có công bố quy chế hoạt động/ cơ cấu quản trị/ điều lệ của Ủy ban bổ nhiệm?	Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban được cập nhật trên website Công ty.	Quy chế tổ chức và hoạt động của UB NS-LT	Có
E.2.12	Sự tham gia của thành viên trong các cuộc họp của Ủy ban bổ nhiệm có được công bố công khai, nếu có, Ủy ban bổ nhiệm có họp tối thiểu hai lần trong năm ?	PVCFC công bố tình hình tham dự họp của Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 152. Trong năm 2023, Ủy ban đã họp 2 lần. - Ngày 30 tháng 6 năm 2023, (01/BB-QTNS&LT) - Ngày 26 tháng 12 năm 2023 (02/BB-QTNSLT)	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Remuneration Committee / Compensation Committee
E.2.13	Does the company have a Remuneration Committee?	PVCFC has publicly disclosed the existence of Human Capital and Compensation Committee (similar to Nominating and Remuneration committee) through PVCFC's Annual Report FY 2023, page 157. The charter of the Committee can also be found on website	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.14	Is the Remuneration Committee comprised entirely of non-executive directors/commissioners with a majority of independent directors/commissioners ?	The Chairman of the HC&C committee is Mr. Truong Hong - Independent Director as disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 149	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.15	Is the chairman of the Remuneration Committee an independent director/commissioner?	Annual Report FY 2023, Page 149. The Committee comprises of 2 independent directors: Mr Truong Hong (chairman) and Ms Hoa (members)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.16	Does the company disclose the terms of reference/ governance structure/ charter of the Remuneration Committee?	PVCFC has disclosed the regulation on organization and operation of the HR and Compensation Committee through PVCFC's Website	Regulation on organization and operation of HRC Committee	Có
E.2.17	Is the meeting attendance of the Remuneration Committee disclosed and, if so, did the Remuneration Committee meet at least twice during the year?	PVCFC disclosed the meeting attendance of the HR and Compensation Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 152. During 2023, the Committee met 2 times. - June 30, 2023, (01/BB-QTNS&LT) - December 26, 2023 (02/BB-QTNSLT)	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Audit Committee
E.2.18	Does the company have an Audit Committee?	PVCFC has publicly disclosed the existence of Audit Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, page 156	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.19	Is the Audit Committee comprised entirely of non-executive directors/commissioners with a majority of independent directors/commissioners?	PVCFC disclosed the member of the Audit Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 148 - 149. At the reporting date, 100% Audit and Risk Committee are non-executive directors.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.20	Is the chairman of the Audit Committee an independent director/commissioner?	The Chairwomen of the Audit committee is Ms. Do Thi Hoa - Independent Director as disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 149	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.21	Does the company disclose the terms of reference/governance structure/charter of the Audit Committee?	PVCFC has disclosed the regulation on organization and operation of the HR and Compensation Committee through PVCFC's Website	Regulation on organization and operation of ARM Committee	Có
E.2.22	Does at least one of the independent directors/commissioners of the committee have accounting expertise (accounting qualification or experience)?	PVCFC disclosed the expertise of members of the Audit Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 149. Ms. Do Thi Hoa - Chairwomen of the Committee - has a Bachelor degree of Industrial Accounting	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.23	Is the meeting attendance of the Audit Committee disclosed and, if so, did the Audit Committee meet at least four times during the year?	PVCFC disclosed the meeting attendance of the Audit & Risk Management Committee through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 152. The Committee met 4 times in 2023	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.2.24	Does the Audit Committee have primary responsibility for recommendation on the appointment, and removal of the external auditor?	PVCFC governance structure include Supervisory Board (who reports to Shareholders) and Board's Audit Committee. Page 168 of the Annual report mentions that the Supervisory Board review and recommend the independent auditor for the AGM's approval. This is also mentioned in the Supervisory Board Regulation	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3	Board Processes			20/20
	Board meetings and attendance
E.3.1	Are the board of directors meeting scheduled before the start of financial year?	The Board has approved the 2023 Operations Plan and the Board Meeting schedule and agenda for 3 years period from 2024-2026. These plan are published on website.	1. The 2023 Operations Plan of BOD 2. The 3 year operations plan of BOD	Có
E.3.2	Does the board of directors/commissioners meet at least six times during the year?	PVCFC disclosed the number of meetings during the year of 13 times during the year through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.3	Has each of the directors/commissioners attended at least 75% of all the board meetings held during the year?	PVCFC disclosed the attendance rates of meetings during the fiscal year of 2023. All members attended 100% meeting. Please see detals at PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.4	Does the company require a minimum quorum of at least 2/3 for board decisions?	Yes. The Article 29, item 8 states "A meeting of the Board of Directors shall be held when it is attended by at least three fourths (3/4) of the members."	Charter of PVCFC	Có
E.3.5	Did the non-executive directors/commissioners of the company meet separately at least once during the year without any executives present?	PVCFC disclosed the separated meeting of non-executive directors 1 time during the fiscal year without any executives present through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154. In 2023, the non-executive members of the BOD (without the presence of the General Director) held two separate meetings to discuss issues related to the operational excellence of PVCFC’s management levels and to review the planning of positions under the BOD’s management authority (Meeting minutes No. 05.1/BB-PVCFC-2023 dated April 18th, 2023, and No. 10.1/BB-PVCFC-2023 dated September 26th, 2023). In the first half of 2024, the non-executive members of the BOD (without the presence of the General Director) held meetings to discuss the following matters: Promoting the enhancement of the BOD's operational efficiency in accordance with best practices and setting the operational direction of the Office of BOD (Meeting minutes No. 03/BB-PVCFC-2023 dated January 29th, 2024, and No. 08.1/BB-PVCFC-2024 dated May 31st, 2024)./. (Report on corporate governance semiannual 2024, page 6)	1. PVCFC's annual report 2023 2. Report on corporate governance semiannual 2024 3. Implementation of general meeting of shareholders	Có
	Access to information
E.3.6	Are board papers for board of directors/commissioners meetings provided to the board at least five business days in advance of the board meeting?	As stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154, documents of BOD meetings are sent to members 05 days before the date of organizing meetings and updated before the meetings.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.7	Does the company secretary play a significant role in supporting the board in discharging its responsibilities?	PVCFC disclosed the significant role of the company secretary in supporting the Board in discharging its responsibilities through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154 The BOD, with effective support from Corporate Secretary, oversees compliance with regulations and selected corporate governance frameworks.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.8	Is the company secretary trained in legal, accountancy or company secretarial practices and has kept abreast on relevant developments?	PVCFC's Company secretary received training and programs of updating new regulations on Corporate governance as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 169	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Board Appointments and Re-Election
E.3.9	Does the company disclose the criteria used in selecting new directors/commissioners?	PVCFC has disclosed the criteria for selection of new director in the documents sent to EGM 2023. It's defined in Article 2.2 of the MEMBERS OF THE BOARD ELECTION REGULATION (Part 2, page 11) The Board of Directors assigns the Nomination and Remuneration Committee, to develop the criteria for selecting members of the Board of Directors (please see the Resolution 2407/NQ-PVCFC)	1. Documents of EGM 2024 2. Resolution 2407	Có
E.3.10	Did the company describe the process followed in appointing new directors/commissioners?	PVCFC described the process of seeking and selecting new directors/commissioners through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 154 - 155. Apart from nomination from shareholders/groups of shareholders owning from 10% of capital and up, BOD including independent Directors also seek candidates from their networks as well as discuss with other professional organizations. As a result, Mr. Nguyen Duc Thuan has been nominated by a major shareholder and app	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.11	Are all directors/commissioners subject to re-election every 3 years; or 5 years for listed companies in countries whose legislation prescribes a term of 5 years(2) each? 2 The five years term must be required by legislation which pre-existed the introduction of the ASEAN Corporate Governance Scorecard in 2011	Article 25, item 2 defines terms of director is 5 years and independent director can not sit in the board for more than 2 consecutive terms.	Charter of PVCFC	Có
	Remuneration Matters
E.3.12	Do the shareholders or the Board of Directors approve the remuneration of the executive directors and/or the senior executives?	The AGM approved the remuneration of the Board (including executive board members). The Board approved the remuneration of the senior management. Please see AGM minutes 2024. PVCFC also disclosed the approval of the remuneration of executive directors and/or the senior executives through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 178. On a yearly basis, BOD evaluates work performance of each member of Management and Executive Boards through self-evaluation of each member. Then, BOD organizes an official meeting for careful consideration to identify work performance, contribution and efforts made by each member of BOD in an accurate, full and objective manner.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.13	Does the company have measurable standards to align the performance-based remuneration of the executive directors and senior executives with long-term interests of the company, such as claw back provision and deferred bonuses?	Page 178 of the Annual Report "Salary, remuneration, bonus and benefits paid to BOD shall be calculated and paid in correspondence to actual number of members, time in office and salary coefficient, remuneration for each title of management board, executive board and work performance that BOD members undertook including long-term factors such as compliance with regulations of the Law and social-environmental regulations." The BOD assigns the responsibility to the Nomination and Remuneration Committee, to establish an evaluation policy for the members of the BOD and Executive Management. (Please see the Resolution 2407/NQ-PVCFC)	1. PVCFC's annual report 2023 2. Resolution 2407	Có
	Internal Audit
E.3.14	Does the company have a separate internal audit function?	PVCFC has publicly disclosed the existence of Internal Audit Division through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 153	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.15	Is the head of internal audit identified or, if outsourced, is the name of the external firm disclosed?	The head of internal Audit is identified as Mr. Vu Chi Duong through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 153	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.16	Does the appointment and removal of the internal auditor require the approval of the Audit Committee?	The responsibility of appointment and removal of the internal auditor requires the approval of the Audit Committee, as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 156. Audit & Risk Management Committee bears the responsibilities of proposing organizational structure of Internal Audit Division on appointing, dismissing positions of head of Internal Audit Division and submitted to BOD.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Risk Oversight
E.3.17	Does the company establish a sound internal control procedures/risk management framework and periodically review the effectiveness of that framework?	PVCFC currently applies the Three Lines of Defense Risk Management Framework as disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 185 - 187 PVCFC has applied “The three lines of defense” to support BOD and the General Director to be responsible for supervision and operation of risk management by identifying factors that can affect missions, vision and strategic goals of the Company Following operational practices over the past years, PVCFC has reviewed, updated risk management frameworks aligned with the company’s strategic goals in each period.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.18	Does the Annual Report/Annual CG Report disclose that the board of directors/commissioners has conducted a review of the company's material controls (including operational, financial and compliance controls) and risk management systems?	Page 155 of the annual report mentions the board process on overseeing risk management. It also disclosed it's opinion on risk management: "On a quarterly basis, based on risk management report of the General Director, Internal Audit Division, Audit & Risk Management Committee, BOD evaluates efficiency and appropriateness of risk management and internal control systems to ensure effective control of material risks. Material risks in 2023 under control by BOD included: market risk, input material risk, climate change risk, IT risk (including information security and continuity of operations), production safety risk, etc. On a periodical basis, BOD reviews management of material risks in BOD meetings. It is a belief of BOD that risk management and internal control systems in 2023 have operated effectively."	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.19	Does the company disclose the key risks to which the company is materially exposed to (i.e. financial, operational including IT, environmental, social, economic)?	PVCFC disclosed key risk that Company is materially exposed to in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 187 and page 155.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.3.20	Does the Annual Report/Annual CG Report contain a statement from the board of directors/commissioners or Audit Committee commenting on the adequacy of the company's internal controls/risk management systems?	PVCFC stated that Supervisory Board has evaluated Internal Control, Internal Audit and Risk Management systems and concluded that "The Company's internal control system, internal audit, and risk management has operated effectively and efficiently to ensure compliance and prevent risks and fraud.". See Annual Report Fy 2023, Page 138 (for opinion of Supervisory Board) and page 155 (for opinion of the Board)	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4	People on the Board			5/6
	Board Chairman
E.4.1	Do different persons assume the roles of chairman and CEO?	PVCFC's Chairman is Mr. Tran Ngoc Nguyen whereas General Director is Mr. Van Tien Thanh as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 148.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4.2	Is the chairman an independent director/commissioner?	PVCFC's Chairman - Mr. Tran Ngoc Nguyen, is not an independent director as stated in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 148.	Link	Không
E.4.3	Is any of the directors a former CEO of the company in the past 2 years?	No. The current CEO has been in position for more than 3 years	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4.4	Are the roles and responsibilities of the chairman disclosed?	The roles and responsibilities of BOD Chairman are disclosed in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 158 Performing functions, duties and rights of BOD chairman according to the Company’s charter and current legal documents, being responsible to General Meeting of Shareholders on operations of BOD according to the Company’s charter. Supervising and directing overall implementation of activities under authority of BOD including: construction, implementation and supervision of the Company’s development strategies.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Lead Independent Director
E.4.5	If the Chairman is not independent, has the Board appointed a Lead/Senior Independent Director and has his/her role been defined?	PVCFC's BOD has appointed Mrs. Do Thi Hoa as lead independent Director in charge of managing independent Directors to enhance independence, avoid abuse of power and prevent potential conflicts of interests, as stated in PVCFC's Annual Report Fy 2023, Page 162	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.4.6	Does at least one non-executive director/commissioner have prior working experience in the major sector that the company is operating in?	Mr Nguyen, Mr Quang who are two non-executive directors have worked for the Company and PVN for many years. See page 148&149 of the Annual Report	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Lead Independent Director
E.5	Board Performance			7/7
	Directors Development
E.5.1	Does the company have orientation programmes for new directors/commissioners?	PVCFC disclosed the orientation programs for new directors through PVCFC's Annual Report FY 2024, Page 169 Each newly-appointed BOD member is entitled to induction training programs with basic contents including: culture, goal, business model, corporate strategic orientation. New members of BOD are entitled to in-depth training programs on corporate governance such as Director Certification Program (DCP)-VIOD. BOD, Executive Board has sent representatives to training courses, seminars on corporate governance, good governance practices in the region and around the world, updating new regulations of Enterprise Law, Law on securities, Degrees, Circulars co-organized by HCMC Stock Exchange, VIOD, etc.	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.5.2	Does the company have a policy and actual practice and programs that encourages directors/commissioners to attend on-going or continuous professional education programmes?	PVCFC disclosed the orientation programs for new directors through PVCFC's Annual Report FY 2024, Page 169 Each newly-appointed BOD member is entitled to induction training programs with basic contents including: culture, goal, business model, corporate strategic orientation. New members of BOD are entitled to in-depth training programs on corporate governance such as Director Certification Program (DCP)-VIOD. BOD, Executive Board has sent representatives to training courses, seminars on corporate governance, good governance practices in the region and around the world, updating new regulations of Enterprise Law, Law on securities, Degrees, Circulars co-organized by HCMC Stock Exchange, VIOD, etc.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	CEO/Executive Management Appointments and Performance
E.5.3	Does the company disclose the process on how the board of directors/commissioners plans for the succession of the CEO/Managing Director/President and key management?	On January 29 2024, chaired by BOD Chairman, non-executive Directors organized a private meeting to discuss operation related issues of General Director, reviewing the succession plan of key personnel of the Company under management of BOD. Please see page 154 of the Annual Report	Báo cáo thường niên 2023	Có
E.5.4	Does the board of directors/commissioners conduct an annual performance assessment of the CEO/Managing Director/President?	On a yearly basis, BOD evaluates work performance of each member of Management and Executive Boards through self-evaluation of each member. See PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 178.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Board Appraisal
E.5.5	Did the company conduct an annual performance assessment of the board of directors/commissioners and disclose the criteria and process followed for the assessment?	PVCFC disclosed the report and assessment of the BOD, Supervisory Board, including performance assessment through PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 134 - 137	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Director Appraisal
E.5.6	Did the company conduct an annual performance assessment of the individual directors/commissioners and disclose the criteria and process followed for the assessment?	PVCFC disclosed the performance valuation of BOD as in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 161 BOD has built evaluation criteria of performance of BOD. Members of BOD carried out an evaluation process and the Secretary summarized the evaluation results. At the BOD meeting in December 2023, BOD has conducted evaluation and agreed on effective performance of BOD in 2023.	Báo cáo thường niên 2023	Có
	Committee Appraisal
E.5.7	Did the company conduct an annual performance assessment of the board committees and disclose the criteria and process followed for the assessment?	PVCFC disclosed the performance valuation of Committees as in PVCFC's Annual Report FY 2023, Page 163. On a yearly basis, BOD approves operational plans of Committees under BOD. The Committees implement their tasks according to the approved plans. At year end, based on the operational performance and task completion level, BOD evaluates performance of the Committees. In 2023, the Audit & Risk Management Committee, Human Capital and Compensation Committee were highly valued for performing well.	Báo cáo thường niên 2023	Có

Thứ Ba, 13/08/2024

A + B: Quyền và đối xử công bằng của các cổ đông

Thứ Ba, 13/08/2024

C: Tính bền vững và khả năng phục hồi

Thứ Ba, 13/08/2024

D: Công bố thông tin và minh bạch

Thông tin tài chính

Tổng quan

Level 1

E: Trách nhiệm của Hội đồng quản trị

Liên hệ với chúng tôi

E: Trách nhiệm của Hội đồng quản trị