| E |
Trách nhiệm của Hội đồng quản trị
|
61/63 |
| E.1 |
Nhiệm vụ và trách nhiệm của Hội đồng quản trị
|
6/6 |
| |
Trách nhiệm của hội đồng quản trị được xác định rõ ràng và chính sách quản trị công ty |
|
| E.1.1 |
Công ty có công bố qui chế quản trị công ty / điều lệ hoạt động của HĐQT? |
Công ty công bố Quy chế nội bộ về quản trị công ty trên Website PVCFC
Công ty cũng đã công bố Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị
|
1. Quy chế nội bộ về quản trị công ty
2. Quy chế hoạt động của HĐQT
|
Có |
| E.1.2 |
Các loại quyết định phải có phê duyệt của thành viên HĐQT có được công bố công khai? |
Có, Được quy định tại Điều 26 Điều lệ Công ty.
Ngoài ra, Công ty còn công bố điều này trên trang 164-167 của Báo cáo thường niên về hoạt động thực tế của HĐQT trong năm 2023.
|
1. Điều lệ Công ty
2. Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.1.3 |
Vai trò và trách nhiệm của thành viên HĐQT có được quy định và công bố rõ ràng? |
Công ty đã công bố chức năng của HĐQT tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154 - 155
Công ty cũng đã công bố nhiệm vụ của từng thành viên HĐQT tại Báo cáo thường niên 2023, Trang 158 - 159 |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Tầm nhìn/Sứ mệnh của công ty |
|
| E.1.4 |
Công ty có công bố tầm nhìn và sứ mệnh được xem xét, cập nhật? |
PVCFC công bố Tuyên bố tầm nhìn và sứ mệnh cập nhật tại Báo cáo thường niên 2023 của PVCFC, Trang 10.
Tầm nhìn: Trở thành doanh nghiệp hàng đầu khu vực trong lĩnh vực sản xuất và kinh doanh phân bón.
Sứ mệnh: Góp phần đảm bảo nguồn cung phân bón và an toàn lương thực bằng cách tiên phong cung cấp các giải pháp dinh dưỡng cho cây trồng.
|
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.1.5 |
Thành viên HĐQT có đóng vai trò lãnh đạo trong quá trình xây dựng/theo dõi chiến lược của công ty ít nhất một năm? |
HĐQT PVCFC đóng vai trò chủ trì trong quá trình xây dựng và rà soát chiến lược của công ty 6 tháng một lần như được trình bày trong Báo cáo thường niên 2023, Trang 155
HĐQT đã rà soát chiến lược sản xuất kinh doanh ít nhất 6 tháng 1 lần thông qua các cuộc họp HĐQT. Ngoài ra, chương trình nghị sự 3 năm của HĐQT (từ 2024-2026) cũng bao gồm việc rà soát chiến lược trong các cuộc họp HĐQT liên quan.
|
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Kế hoạch hoạt động 3 năm của HĐQT
|
Có |
| E.1.6 |
Thành viên HĐQT có quy trình xem xét, giám sát, theo dõi việc thực hiện chiến lược của công ty? |
Các thành viên HĐQT rà soát, theo dõi, giám sát việc thực hiện chiến lược công ty nêu tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 155.
Để thực hiện hoạt động này một cách hiệu quả, trước cuộc họp HĐQT, BĐH cần cung cấp báo cáo về việc triển khai chiến lược kinh doanh đã được HĐQT phê duyệt và gửi cho các thành viên HĐQT xem qua kèm theo các khuyến nghị. HĐQT cũng phân công các cá nhân phụ trách việc rà soát chiến lược kinh doanh để báo cáo lại cho HĐQT. |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2 |
Cơ cấu Hội đồng quản trị
|
23/24 |
| |
Quy tắc đạo đức ứng xử |
|
| E.2.1 |
Chi tiết của Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử có được công bố công khai? |
PVCFC công bố Quy tắc ứng xử kinh doanh thông qua Website PVCFC và Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 223 |
1. Quy tắc ứng xử kinh doanh
2. Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.2 |
Công ty có công bố về việc tất cả thành viên HĐQT, lãnh đạo cấp cao và nhân viên phải tuân thủ bộ quy tắc? |
Có, điều này được quy định trong Bộ quy tắc.
Đồng thời, trang 223 Báo cáo thường niên cũng nhấn mạnh lại điều này: Bộ quy tắc đưa ra hướng dẫn cụ thể về cách cư xử với vai trò là một CBCNV (bao gồm cả thành viên HĐQT và thành viên ban điều hành) của PVCFC khi tương tác với bất kỳ chủ thể nào có liên quan.
|
Quy tắc ứng xử kinh doanh |
Có |
| E.2.3 |
Công ty có công bố cách thực hiện và giám sát việc tuân thủ Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử? |
Điều 25 của Bộ Quy tắc đề cập rằng Hội đồng quản trị có trách nhiệm giám sát việc thực hiện Bộ quy tắc ứng xử và cũng xác định vai trò của Ban quản lý điều hành và quản lý cấp trung trong việc thực hiện và giám sát việc thực hiện quy tắc.
Ngoài ra, Công ty cũng nêu rõ các kênh khác nhau để người lao động có thể lên tiếng về bất kỳ vấn đề đạo đức nào.
Trang 46 của báo cáo phát triển bền vững cũng đề cập rằng PVCFC tạo ra các kênh cảnh báo sai phạm khác nhau để người lao động và những người khác báo cáo về hành vi không tuân thủ. Quy trình cảnh báo sai phạm được công bố trên website.
|
1. Quy tắc ứng xử kinh doanh
2. Quy trình cảnh báo sai phạm
|
Có |
| |
Cơ cấu & Thành phần Hội đồng quản trị |
|
| E.2.4 |
Thành viên HĐQT độc lập có chiếm tối thiểu 50% số thành viên HĐQT? |
Tỷ lệ thành viên HĐQT độc lập của PVCFC chỉ bằng 25% HĐQT theo công bố tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 148-149 |
Báo cáo thường niên 2023 |
Không |
| E.2.5 |
Công ty có giới hạn về nhiệm kỳ tối đa 9 năm hoặc ít hơn hoặc tối đa 2 nhiệm kỳ 5 năm(1) đối với mỗi thành viên HĐQT độc lập?
(1)Nhiệm kỳ 5 năm phải được yêu cầu bởi các đạo luật đã có từ trước khi đưa ra Thẻ Điểm Quản trị Công ty ASEAN vào năm 2011
|
Nhiệm kỳ của thành viên HĐQT độc lập không vượt quá giới hạn 9 năm hoặc 2 nhiệm kỳ 5 năm như đã nêu tại Báo cáo thường niên, Trang 146 - 147.
Điều lệ Công ty (Điều 25, khoản 2) quy định: Nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị không quá năm (05) năm và có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế. Một cá nhân chỉ được bầu làm thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty không quá 02 nhiệm kỳ liên tục. Thành viên Hội đồng quản trị chỉ được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị tại tối đa 05 Công ty khác. |
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Điều lệ Công ty
|
Có |
| E.2.6 |
Công ty có đặt ra giới hạn tối đa năm vị trí HĐQT mà một thành viên HĐQT độc lập/không điều hành có thể nắm giữ đồng thời tại những công ty khác không? |
Điều lệ PVCFC quy định nhiệm kỳ của TV HĐQT tối đa là 5 năm, mỗi thành viên HĐQT không tham gia quá 02 nhiệm kỳ liên tục và các TV HĐQT không được tham gia HĐQT cùng lúc quá 5 công ty iêm yết khác (Trang 149 Báo cáo thường niên 2023).
Điều này cũng được quy định bởi Luật Doanh nghiệp. |
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Điều lệ Công ty
|
Có |
| E.2.7 |
Công ty có thành viên HĐQT điều hành nào phục vụ tại hơn 2 HĐQT của các công ty niêm yết ngoài tập đoàn? |
PVCFC không có TV HĐQT điều hành nào tham gia vào hơn hai hội đồng quản trị của các công ty niêm yết ngoài tập đoàn như đã nêu trong Báo cáo thường niên năm 2023 của PVCFC (trang 148-149) |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| |
Ủy ban đề cử |
|
| E.2.8 |
Công ty có Ủy ban đề cử hay không? |
PVCFC đã công bố thành lập Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng (tương tự như Ủy ban đề cử) tại Báo cáo thường niên năm 2023, trang 157.
Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban cũng được công bố trên trang web Công ty.
|
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Quy chế tổ chức và hoạt động của UB NS-LT
|
Có |
| E.2.9 |
Ủy ban đề cử có bao gồm đa số thành viên HĐQT độc lập? |
Báo cáo thường niên năm 2023 trang 149 có nêu Ủy ban NS-LT gồm có 2 thành viên đều là thành viên HĐQT độc lập: Ông Trương Hồng (Chủ tịch) và Bà Đỗ Thị Hoa (thành viên) |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.10 |
Chủ tịch của Ủy ban bổ nhiệm có phải là thành viên HĐQT độc lập |
Chủ tịch Ủy ban là thành viên HĐQT độc lập - Ông Trương Hồng (trang 149 Báo cáo thường niên năm 2023) |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.2.11 |
Công ty có công bố quy chế hoạt động/ cơ cấu quản trị/ điều lệ của Ủy ban bổ nhiệm? |
Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban được cập nhật trên website Công ty. |
Quy chế tổ chức và hoạt động của UB NS-LT |
Có |
| E.2.12 |
Sự tham gia của thành viên trong các cuộc họp của Ủy ban bổ nhiệm có được công bố công khai, nếu có, Ủy ban bổ nhiệm có họp tối thiểu hai lần trong năm ? |
PVCFC công bố tình hình tham dự họp của Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 152. Trong năm 2023, Ủy ban đã họp 2 lần.
- Ngày 30 tháng 6 năm 2023, (01/BB-QTNS<)
- Ngày 26 tháng 12 năm 2023 (02/BB-QTNSLT) |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Ủy ban thù lao/ lương thưởng |
|
| E.2.13 |
Công ty có Ủy ban thù lao lương thưởng không? |
PVCFC đã công bố thành lập Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng (tương tự như Ủy ban thù lao lương thưởng) tại Báo cáo thường niên năm 2023, trang 157.
Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban cũng được công bố trên trang web Công ty.
|
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.14 |
Ủy ban thù lao lương thưởng có bao gồm toàn bộ thành viên HĐQT không điều hành với đa số thành viên/ủy viên HĐQT độc lập? |
Báo cáo thường niên năm 2023 trang 149 có nêu Ủy ban NS-LT gồm có 2 thành viên đều là thành viên HĐQT độc lập: Ông Trương Hồng (Chủ tịch) và Bà Đỗ Thị Hoa (thành viên) |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.15 |
Chủ tịch của Ủy ban thù lao lương thưởng có phải là thành viên HĐQT độc lập? |
Chủ tịch Ủy ban là thành viên HĐQT độc lập - Ông Trương Hồng (trang 149 Báo cáo thường niên năm 2023) |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.16 |
Công ty có công bố quy chế hoạt động/ cơ cấu quản trị/ điều lệ của Ủy ban thù lao lương thưởng? |
Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban cũng được công bố trên trang web Công ty. |
Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban NSLT |
Có |
| E.2.17 |
Sự tham gia của thành viên trong các cuộc họp của Ủy ban thù lao lương thưởng có được công bố công khai, nếu có, Ủy ban thù lao lương thưởng có họp tối thiểu hai lần trong năm? |
PVCFC công bố tình hình tham dự họp của Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 152. Trong năm 2023, Ủy ban đã họp 2 lần.
- Ngày 30 tháng 6 năm 2023, (01/BB-QTNS<)
- Ngày 26 tháng 12 năm 2023 (02/BB-QTNSLT)
|
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Ủy ban Kiểm toán |
|
| E.2.18 |
Công ty có Ủy ban kiểm toán không? |
Công ty đã công bố công khai sự tồn tại của Ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro tại Báo cáo thường niên năm 2023, trang 156. |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.19 |
Ủy ban kiểm toán có bao gồm toàn bộ thành viên HĐQT không điều hành với đa số thành viên/ủy viên HĐQT độc lập? |
Công ty đã công bố về các thành viên của Ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 148 - 149.
Tại ngày báo cáo, 100% thành viên Ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro là các thành viên HĐQT không điều hành. |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.20 |
Chủ tịch của Ủy ban kiểm toán có phải là thành viên HĐQT độc lập? |
Chủ tịch Ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro là bà Đỗ Thị Hoa - Thành viên HĐQT độc lập (Báo cáo thường niên 2023, trang 149). |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.21 |
Công ty có công bố quy chế hoạt động/cơ cấu quản trị/điều lệ của Ủy ban kiểm toán? |
Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro được công bố trên website. |
Quy chế tổ chức và hoạt động của UB KT&QTRR |
Có |
| E.2.22 |
Tối thiểu một thành viên HĐQT độc lập của Ủy ban kiểm toán có chuyên môn về kế toán không (trình độ chuyên môn hoặc kinh nghiệm kế toán)? |
Công ty đã công bố trình độ chuyên môn của các thành viên ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 149.
Bà Đỗ Thị Hoa - Chủ tịch ủy ban - có bằng Cử nhân Kế toán Công nghiệp |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.23 |
Sự tham gia của thành viên trong các cuộc họp của Ủy ban kiểm toán có được công bố công khai, nếu có, Ủy ban kiểm toán có họp tối thiểu bốn lần trong năm? |
PVCFC đã công bố thông tin về việc tham dự họp của các thành viên Ủy ban Kiểm toán và Quản trị Rủi ro tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 152. Ủy ban đã họp 4 lần trong năm 2023
- Ngày 22 tháng 3 năm 2023, (01/BB-UBKT&QTRR)
- Ngày 26 tháng 7 năm 2023, (02/BB-UBKT&QTRR)
- Ngày 26 tháng 9 năm 2023 (03/BB-UBKT&QTRR)
- Ngày 13 tháng 12 năm 2023 (04/BB-UBKT&QTRR) |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.2.24 |
Ủy ban kiểm toán có trách nhiệm chính trong việc đưa ra khuyến nghị về bổ nhiệm, và miễn nhiệm kiểm toán độc lập? |
Cơ cấu quản trị của PVCFC bao gồm Ban Kiểm soát (báo cáo với Cổ đông) và Ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro trực thuộc Hội đồng quản trị. Trang 168 của Báo cáo thường niên có đề cập Ban Kiểm soát xem xét và đề xuất đơn vị kiểm toán độc lập để trình ĐHĐCĐ thông qua. Điều này cũng được đề cập trong Quy chế của Ban kiểm soát. |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.3 |
Quy trình của Hội đồng quản trị
|
20/20 |
| |
Cuộc họp hội đồng quản trị và sự tham dự |
|
| E.3.1 |
Họp HĐQT có được lập kế hoạch trước khi bắt đầu năm tài chính? |
Hội đồng quản trị đã phê duyệt Kế hoạch hoạt động năm 2023 trong đó có chi tiết lịch họp và chương trình họp Hội đồng quản trị trong giai đoạn 3 năm từ 2024-2026. Kế hoạch này được công bố trên website Công ty. |
1. Kế hoạch hoạt động năm 2023 của HĐQT
2. Kế hoạch hoạt động 3 năm 2024-2026 của HĐQT
|
Có |
| E.3.2 |
Thành viên HĐQT có họp tối thiểu sáu lần trong năm? |
Số lượng cuộc họp HĐQT trong năm 2023 là 13 lần. Vui lòng xem chi tiết tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.3.3 |
Mỗi thành viên HĐQT có tham dự tối thiểu 75% số cuộc họp HĐQT trong năm? |
Tất cả các thành viên HĐQT đều tham dự 100% các cuộc họp. Vui lòng xem chi tiết tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154. |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.3.4 |
Công ty có yêu cầu về số đại biểu tham dự tối thiểu phải đạt 2/3 số thành viên HĐQT đối với các cuộc họp cần ra quyết định của HĐQT? |
Có. Điều 29, mục 8 Điều lệ quy định “Cuộc họp của Hội đồng quản trị được tiến hành khi có ít nhất ba phần tư (3/4) số thành viên tham dự”. |
Điều lệ Công ty |
Có |
| E.3.5 |
Thành viên HĐQT không điều hành của công ty có họp riêng tối thiểu một lần trong năm mà không có mặt các thành viên điều hành? |
HĐQT có công bố cuộc họp riêng của các thành viên HĐQT không điều hành 1 lần trong năm tài chính mà không có sự tham dự của bất kỳ thành viên điều hành nào tại Báo cáo thường niên năm tài chính 2023 của PVCFC, Trang 154.
2023:
- Ngày 18 tháng 4 năm 2023, (Số 05.1/BB-PVCFC-2023)
- Ngày 26 tháng 9 năm 2023 (Số 10.1/BB-PVCFC-2023).
2024:
- Ngày 29 tháng 1 năm 2024 (Số 03/BB-PVCFC-2023)
- Ngày 31 tháng 5 năm 2024, (Số 08.1/BB-PVCFC-2024)
(Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2024, trang 6)
|
1. Báo cáo thường niên 2023
2. Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2024
|
Có |
| |
Truy cập thông tin |
|
| E.3.6 |
Văn bản cho các cuộc họp HĐQT có được cung cấp cho HĐQT tối thiểu năm ngày làm việc trước khi diễn ra cuộc họp HĐQT? |
Tài liệu họp HĐQT được gửi đến các thành viên trước ngày tổ chức họp 05 ngày và được cập nhật trước ngày họp (Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154). |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.3.7 |
Thư ký công ty có đóng vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ HĐQT thực hiện trách nhiệm của mình? |
Công ty đã công bố vai trò quan trọng của Thư ký công ty trong việc hỗ trợ Hội đồng quản trị thực hiện trách nhiệm của mình tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154
HĐQT, với sự hỗ trợ của Thư ký Công ty giám sát việc tuân thủ các quy định và khung quản trị công ty được lựa chọn. |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.3.8 |
Thư ký công ty có được đào tạo về pháp lý, kế toán hay thực hành công tác thư ký công ty và được cập nhật các vấn đề mới có liên quan các nội dung trên? |
Thư ký Công ty được đào tạo, cập nhật các quy định mới về Quản trị Công ty như đã nêu trong Báo cáo thường niên năm 2023 , Trang 169. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Bổ nhiệm và bầu lại Hội đồng quản trị |
|
| E.3.9 |
Công ty có công bố các tiêu chí sử dụng để lựa chọn thành viên HĐQT mới? |
Công ty đã công bố tiêu chuẩn lựa chọn thành viên HĐQT mới trong các văn bản gửi ĐHĐCĐ bất thường năm 2023.
Tiêu chuẩn này được quy định tại Điều 2.2 của Quy chế bầu cử thành viên HĐQT (Phần 2, trang 11)
Hội đồng quản trị giao cho Ủy ban Nhân sự lương thưởng lao xây dựng tiêu chí lựa chọn thành viên HĐQT (vui lòng xem Nghị quyết 2407/NQ-PVCFC)
|
1. Tài liệu ĐHĐCĐ bất thường 2024
2. Nghị quyết 2407
|
Có |
| E.3.10 |
Công ty có mô tả quy trình được áp dụng trong việc bổ nhiệm thành viên HĐQT mới? |
PVCFC đã mô tả quá trình tìm kiếm và lựa chọn thành viên HĐQT mới tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 154 - 155.
Ngoài việc đề cử từ các cổ đông/nhóm cổ đông sở hữu từ 10% vốn trở lên, HĐQT bao gồm cả các thành viên HĐQT độc lập cũng tìm kiếm các ứng viên từ mạng lưới của mình cũng như trao đổi với các tổ chức nghề nghiệp khác để có thêm thông tin. Kết quả là ông Nguyễn Đức Thuận được đề cử bởi cổ đông lớn và được ĐHĐCĐ thông qua. |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.3.11 |
Tất cả các thành viên HĐQT có được bầu lại tối thiểu 3 năm, hoặc 5 năm đối với công ty niêm yết ở những quốc gia có pháp luật quy định nhiệm kỳ 5 năm(2) một lần?
(2): Nhiệm kỳ 5 năm phải được yêu cầu bởi các đạo luật đã có từ trước khi có Thẻ Điểm Quản trị Công ty ASEAN vào năm 2011
|
Điều 25, khoản 2 Điều lệ quy định nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị là 5 năm và không quá 2 nhiệm kỳ liên tiếp. |
Điều lệ Công ty |
Có |
| |
Vấn đề về thù lao |
|
| E.3.12 |
Cổ đông hay HĐQT có thông qua thù lao của thành viên HĐQT điều hành và/hoặc lãnh đạo cấp cao? |
ĐHĐCĐ đã thông qua mức thù lao của HĐQT (bao gồm cả các thành viên HĐQT điều hành). HĐQT phê duyệt mức thù lao của ban quản lý điều hành. Vui lòng xem biên bản ĐHĐCĐ năm 2024.
Công ty cũng công bố mức thù lao của các Thành viên HĐQT và Ban quản lý điều hành tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 178.
Hàng năm, HĐQT đánh giá hiệu quả công việc của từng thành viên HĐQT thông qua việc tự đánh giá của từng thành viên. Sau đó, HĐQT tổ chức họp chính thức để xem xét kỹ lưỡng nhằm xác định hiệu quả công việc, đóng góp và nỗ lực của từng thành viên HĐQT một cách chính xác, đầy đủ và khách quan. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.3.13 |
Công ty có các chính sách, tiêu chuẩn có thể đo lường để gắn mức thù lao chi trả dựa trên thành tích của các thành viên HĐQT điều hành hoặc ban điều hành với lợi ích lâu dài của công ty, chẳng hạn như áp dụng điều khoản thu hồi, chính sách khoản thưởng hoãn lại (Clawback provision, deffered bonus)? |
"Tiền lương, thù lao, tiền thưởng và phúc lợi HĐQT sẽ được tính và chi trả tương ứng với số lượng thành viên thực tế, thời gian đảm nhiệm chức vụ và hệ số lương, mức thù lao đối với từng chức danh của Ban quản lý, điều hành và hiệu quả công việc mà thành viên HĐQT đó đảm nhiệm có tính đến các yếu tố trong dài hạn như việc tuân thủ các quy định của pháp luật gồm cả các quy định về môi trường và xã hội." (Trang 178 Báo cáo thường niên 2023)
Hội đồng quản trị giao nhiệm vụ cho Ủy ban Nhân sự Lương thưởng xây dựng tiêu chí đánh giá đối với các thành viên Hội đồng quản trị và Ban điều hành. (Vui lòng xem Nghị quyết 2407/NQ-PVCFC) |
1. Tài liệu ĐHĐCĐ bất thường 2024
2. Nghị quyết 2407
|
Có |
| |
Kiểm toán nội bộ |
|
| E.3.14 |
Công ty có Bộ phận Kiểm toán nội bộ riêng biệt? |
PVCFC đã công bố công khai sự tồn tại của Ban Kiểm toán nội bộ tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 153 |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.3.15 |
Trưởng bộ phận Kiểm toán nội bộ có được công bố, hoặc nếu được thuê ngoài, tên của công ty thuê ngoài có được công bố công khai? |
Trưởng Ban Kiểm toán nội bộ là ông Vũ Chí Dương (Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 153) |
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.3.16 |
Việc bổ nhiệm và miễn nhiệm Kiểm toán nội bộ có phải được Ủy ban kiểm toán thông qua? |
Trách nhiệm bổ nhiệm và bãi nhiệm Kiểm toán viên nội bộ phải được sự chấp thuận của Ủy ban Kiểm toán và quản trị rủi ro, như đã nêu trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 156.
Kiểm toán nội bộ. UB KT&QTRR chịu trách nhiệm đề xuất về cơ cấu, tổ chức của Ban Kiểm toán nội bộ về bổ nhiệm, miễn nhiệm, cho thôi chức đối với Trưởng kiểm toán nội bộ đến HĐQT. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Giám sát rủi ro |
|
| E.3.17 |
Công ty có công bố Quy trình Kiểm soát nội bộ/hệ thống quản lý rủi ro và định kỳ xem xét tính hiệu quả của hệ thống mà công ty đang thực hiện? |
PVCFC hiện đang áp dụng mô hình quản trị rủi ro ba tuyếnản lý rủi ro ba tuyến phòng thủ như đã công bố trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 185 - 187.
PVCFC áp dụng mô hình “Ba tuyến” để hỗ trợ HĐQT và Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm giám sát và vận hành hoạt động QTRR, thông qua việc nhận diện các yếu tố có thể gây ảnh hưởng tới việc thực hiện sứ mệnh, tầm nhìn, các mục tiêu chiến lược của Công ty và đưa ra các biện pháp xử lý để giảm thiểu các mối đe dọa, tận dụng được các cơ hội.
Tiếp nối các hoạt động thực tiễn trong những năm qua, PVCFC đã rà soát, cập nhật mô hình quản trị rủi ro phù hợp với mục tiêu chiến lược của Công ty trong từng giai đoạn. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.3.18 |
Báo cáo thường niên/Báo cáo quản trị công ty có công bố rằng thành viên HĐQT đã rà soát các chốt kiểm soát trọng yếu của công ty (bao gồm các chốt kiểm soát về hoạt động, tài chính và tuân thủ) và các hệ thống quản lý rủi ro? |
Trang 155 Báo cáo thường niên năm 2023 công bố quá trình giám sát, quản lý rủi ro của HĐQT: "Hàng quý, trên cơ sở báo cáo QTRR của TGĐ, Ban KTNB và UB KT&QTRR, HĐQT đánh giá tính hiệu quả và phù hợp của hệ thống quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ để đảm bảo kiểm soát tốt các rủi ro trọng yếu của Công ty. Các rủi ro trọng yếu trong năm 2023 được HĐQT tập trung kiểm soát bao gồm các rủi ro về thị trường, rủi ro về nguyên liệu đầu vào, rủi ro về biến đổi khí hậu, rủi ro về công nghệ thông tin (gồm cả bảo mật thông tin và tính liên tục của hoạt động), rủi ro về an toàn sản xuất… HĐQT định kỳ rà soát việc quản lý các rủi ro trọng yếu trong các cuộc họp HĐQT. HĐQT tin tưởng rằng trong năm 2023, hệ thống quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ của Công ty là hiệu quả."
|
Báo cáo thường niên 2023
|
Có |
| E.3.19 |
Công ty có công bố cách thức quản lý các rủi ro quan trọng (như tài chính, vận hành bao gồm công nghệ thông tin, môi trường, xã hội và kinh tế)? |
Công ty công bố các rủi ro chính mà Công ty gặp phải trong Báo cáo thường niên 2023 trang 187 và 155. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.3.20 |
Báo cáo thường niên/Báo cáo quản trị công ty có trình bày tuyên bố của HĐQT hay Ủy ban Kiểm toán về sự đầy đủ của các chốt kiểm soát nội bộ/hệ thống quản lý rủi ro của công ty? |
PVCFC cho biết Ban Kiểm soát đã đánh giá hệ thống Kiểm soát nội bộ, Kiểm toán nội bộ và Quản lý rủi ro và kết luận rằng "Hiện nay hệ thống Kiểm soát nội bộ, Kiểm toán nội bộ và Quản trị rủi ro tại Công ty vận hành và phát huy tốt tính hiệu lực, hiệu quả của hệ thống.". Xem Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 138 (để biết ý kiến của Ban Kiểm soát) và trang 155 (để biết ý kiến của Hội đồng quản trị) |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.4 |
Nhân sự trong Hội đồng quản trị
|
5/6 |
| |
Chủ tịch Hội đồng quản trị |
|
| E.4.1 |
Hai người khác nhau đảm nhiệm vị trí chủ tịch HĐQT và TGĐ? |
Chủ tịch HĐQT là ông Trần Ngọc Nguyên trong khi Tổng giám đốc là ông Văn Tiến Thanh như đã nêu trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 148. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.4.2 |
Chủ tịch có phải là thành viên HĐQT độc lập? |
Chủ tịch HĐQT PVCFC - Ông Trần Ngọc Nguyên không phải là thành viên HĐQT độc lập theo nội dung nêu tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 148. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Không |
| E.4.3 |
Có bất kỳ thành viên HĐQT là nguyên Tổng Giám đốc/Giám đốc điều hành của công ty trong 2 năm trước?
|
Không. Tổng Giám đốc hiện tại đã đảm nhiệm vị trí này trên 3 năm. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.4.4 |
Vai trò và trách nhiệm của chủ tịch có được công bố công khai? |
Vai trò và trách nhiệm của Chủ tịch HĐQT được công bố tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 158:
Thực hiện chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Chủ tịch HĐQT theo quy định tại Điều lệ Công ty và các văn bản Pháp luật hiện hành. Chịu trách nhiệm trước ĐHĐCĐ về các hoạt động của HĐQT Công ty theo Điều lệ Công ty. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Thành viên Hội đồng quản trị độc lập đứng đầu |
|
| E.4.5 |
Nếu chủ tịch không phải là thành viên HĐQT độc lập, HĐQT có bầu chọn Thành viên HĐQT độc lập chủ chốt (Lead independent director) và vai trò của vị trí này có được xác định rõ ràng? |
Hội đồng quản trị PVCFC đã bổ nhiệm bà Đỗ Thị Hoa là Thành viên HĐQT độc lập đứng đầu phụ trách quản lý các Thành viên HĐQT độc lập nhằm tăng cường tính độc lập, tránh lạm dụng quyền lực và ngăn ngừa xung đột lợi ích tiềm ẩn, như đã nêu trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 162. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Kỹ năng và năng lực |
|
| E.4.6 |
Công ty có tối thiểu một thành viên HĐQT không điều hành có kinh nghiệm làm việc trước đó trong lĩnh vực chính mà công ty đang hoạt động? |
Ông Nguyên, Ông Quang là hai Thành viên HĐQT không điều hành đã làm việc cho Công ty và Tập đoàn dầu khí trong nhiều năm. (trang 148 và 149 Báo cáo thường niên 2023). |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.5 |
Hiệu suất của Hội đồng quản trị
|
7/7 |
| |
Phát triển Thành viên Hội đồng quản trị |
|
| E.5.1 |
Công ty có chương trình định hướng cho thành viên HĐQT mới? |
Công ty công bố về việc thực hiện chương trình định hướng cho các thành viên HĐQT mới tại Báo cáo thường niên 2023 trang 169.
Mỗi thành viên HĐQT mới khi được bổ nhiệm đều được tham gia vào chương trình đào tạo định hướng bao gồm các nội dung cơ bản như: văn hóa, mục đích, mô hình kinh doanh và định hướng chiến lược của Công ty. Các thành viên HĐQT mới cũng sẽ được bố trí để tham gia các chương trình đào tạo chuyên sâu về QTCT như chương trình Đào tạo Chứng nhận Thành viên HĐQT (DCP) của VIOD. HĐQT, BĐH đã cử đại diện tham gia các lớp tập huấn, hội thảo về công tác quản trị Công ty, các thông lệ tốt về quản trị Công ty trong khu vực và thế giới, cập nhật các quy định mới về Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, các Nghị định, Thông tư hướng dẫn…do Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HoSE), Deloitte, VIOD…. phối hợp tổ chức. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.5.2 |
Công ty có chính sách và thực tế thực hiện các chương trình khuyến khích các thành viên HĐQT tham gia các khóa đào tạo chuyên môn thường xuyên hoặc liên tục không? |
Công ty công bố về việc thực hiện chương trình định hướng cho các thành viên HĐQT mới tại Báo cáo thường niên 2023 trang 169.
Tất cả các thành viên HĐQT, BĐH, BKS, Thư ký Công ty, Người phụ trách quản trị Công ty và các bộ phận liên quan đều đã được đào tạo và thường xuyên được yêu cầu tham gia các chương trình cập nhật các quy định mới về quản trị Công ty. HĐQT, BĐH đã cử đại diện tham gia các lớp tập huấn, hội thảo về công tác quản trị Công ty, các thông lệ tốt về quản trị Công ty trong khu vực và thế giới, cập nhật các quy định mới về Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, các Nghị định, Thông tư hướng dẫn…do Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HoSE), Deloitte, VIOD…. phối hợp tổ chức. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Bổ nhiệm và Hiệu quả của Tổng giám đốc/Ban điều hành |
|
| E.5.3 |
Công ty có công bố cách thức thành viên HĐQT xây dựng quy hoạch kế nhiệm cho vị trí TGĐ/Giám đốc Điều hành/Quản lý chủ chốt? |
Ngày 29/01/2024, dưới sự chủ trì của Chủ tịch HĐQT, các thành viên HĐQT không điều hành đã tổ chức họp riêng để trao đổi các vấn đề liên quan đến hoạt động của Tổng Giám đốc, xem xét phương án kế nhiệm các nhân sự chủ chốt của Công ty thuộc quyền quản lý của HĐQT.
Vui lòng xem trang 154 của Báo cáo thường niên.
|
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| E.5.4 |
Thành viên HĐQT có thực hiện đánh giá hiệu quả hàng năm đối với TGĐ/Giám đốc Điều hành/Quản lý chủ chốt? |
Định kỳ hàng năm, HĐQT đánh giá hiệu quả công việc của từng thành viên HĐQT, Ban Điều hành thông qua việc tự đánh giá của từng thành viên. Xem Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 178. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Đánh giá Hội đồng quản trị |
|
| E.5.5 |
Công ty có tiến hành đánh giá năng lực hằng năm đối với HĐQT và công bố quy trình đánh giá cũng như các tiêu chí dùng trong đánh giá? |
Công ty công bố báo cáo của HĐQT, BKS, trong đó có đánh giá hiệu quả hoạt động tại Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 134 - 137 |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Đánh giá thành viên Hội đồng quản trị |
|
| E.5.6 |
Công ty có tiến hành đánh giá năng lực hằng năm đối với từng thành viên HĐQT và công bố quy trình đánh giá cũng như các tiêu chí dùng trong đánh giá? |
PVCFC công bố kết quả đánh giá hiệu quả hoạt động của HĐQT trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 161.
HĐQT đã xây dựng các tiêu chí đánh giá hoạt động của HĐQT. Các thành viên HĐQT thực hiện quy trình đánh giá và Thư ký công ty tổng hợp kết quả đánh giá. Tại cuộc họp HĐQT tháng 12/2023, HĐQT đã tiến hành đánh giá và thống nhất hiệu quả hoạt động của HĐQT trong năm 2023. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |
| |
Đánh giá Ủy ban |
|
| E.5.7 |
Công ty có tiến hành đánh giá năng lực hằng năm đối với các Ủy ban của HĐQT và công bố quy trình đánh giá cũng như các tiêu chí dùng trong đánh giá? |
PVCFC công bố kết quả đánh giá hoạt động của các Ủy ban trong Báo cáo thường niên năm 2023, Trang 163.
Hàng năm, HĐQT phê duyệt kế hoạch hoạt động của các ủy ban trực thuộc HĐQT. Các Ủy ban thực hiện nhiệm vụ theo kế hoạch đã được phê duyệt. Cuối năm, căn cứ vào kết quả hoạt động và mức độ hoàn thành nhiệm vụ, HĐQT đánh giá hiệu quả hoạt động của các ủy ban. Năm 2023, Ủy ban Kiểm toán & Quản lý rủi ro, Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng được đánh giá cao vì đã hoạt động tốt. |
Báo cáo thường niên 2023 |
Có |