CHiến lược vươn tầm
Chủ động ứng biến linh hoạt
Đánh giá tình hình thực hiện quản trị Công ty dựa trên thẻ điểm quản trị Công ty khu vực ASEAN
Đánh giá việc thực hiện các quy định về Quản trị Công ty
Tuân thủ Pháp luật
Trong năm 2022, PVCFC tuân thủ tất cả các quy định trọng yếu của Pháp luật có liên quan đến Quản trị Công ty nói chung cũng như các quy định quản trị đối với Công ty niêm yết.
Tuân thủ các chuẩn mực quốc tế
Trong suốt quá trình hoạt động của Công ty, PVCFC luôn nỗ lực nâng cao chất lượng quản trị theo tiêu chuẩn quốc tế thông qua việc áp dụng và ngày càng bám sát các tiêu chí Thẻ điểm Quản trị Công ty khu vực ASEAN, bao gồm các vấn đề chính sau:
Đối xử bình đẳng với cổ đông:
- PVCFC cung cấp đầy đủ và công khai các thông tin theo quy định cho tất cả các cổ đông bằng cả hai ngôn ngữ tiếng Việt và tiếng Anh.
- Các cổ đông đều có quyền tham dự hoặc ủy quyền tham dự ĐHĐCĐ thường niên của PVCFC.
Đảm bảo tất cả các quyền của cổ đông
- Năm 2022, PVCFC đã đảm bảo quyền cho tất cả các cổ đông, nhà đầu tư bao gồm cả quyền lợi về tài chính, quyền tiếp cận thông tin và tham gia vào một số quyết định quan trọng của Công ty.
Đảm bảo quyền và vai trò của các bên liên quan
- PVCFC luôn nỗ lực hoạt động nhằm đảm bảo lợi ích tối đa cho các bên liên quan, hướng đến phát triển bền vững, gắn kết trách nhiệm với cổ đông, với người lao động và với cộng động xã hội.
Ứng dụng công nghệ trong Quản trị Công ty
- PVCFC tiếp tục đẩy mạnh chiến lược chuyển đổi số, hoàn thiện quy trình Quản trị Công ty theo hướng hiện đại, khoa học, hiệu quả.
- Ngay từ những ngày đầu tiên, Công ty đã sớm đưa ra tầm nhìn, chiến lược về việc đẩy mạnh, tăng cường ứng dụng thành tựu 4.0 vào hoạt động của Công ty để chuẩn hóa quy trình, đồng nhất dữ liệu, kết nối vững chắc chuyên môn giữa các đơn vị nội bộ thông qua hệ thống Big Data.
- Cụ thể, từ năm 2015, PVCFC đã bắt đầu triển khai Hệ thống ERP. Đến đầu năm 2016, Công ty chính thức vận hành hệ thống, đây được xem là khởi đầu sớm về ứng dụng công nghệ số của PVCFC.
- Hiện tại, PVCFC đã sở hữu hệ sinh thái số rất đa dạng, có thể kể đến là: Hệ thống ERP, hệ thống Văn phòng điện tử (Eoffice), hệ thống số hóa cho quản lý sản xuất (DCS, APC…) và bảo dưỡng sửa chữa (SAP-PM, System #1, v.v…), hệ thống số hóa hoạt động kinh doanh, dịch vụ khách hàng (DMS), hệ thống quản lý Nhân sự (HRM), hệ thống số hóa hoạt động tiếp thị truyền thông (CRM), App 2Nông...
- Trong năm 2022, Công ty đã triển khai mạnh mẽ việc áp dụng chữ ký số cho toàn bộ CBCNV.
- Những thành tựu chuyển đổi số này giúp PVCFC xử lý công tác chuyên môn, ra quyết định và quản trị chung một cách nhanh nhất, chính xác nhất, góp phần tiết giảm thời gian thủ tục, mang lại hiệu quả xử lý cao, nâng dần chất lượng công việc.
Công bố và minh bạch thông tin
- Các thông tin liên quan đến tình hình quản trị, hoạt động kinh doanh của Công ty cũng như các thông tin bất thường đều được PVCFC công bố theo đúng thời hạn quy định tại trang web Công ty, HOSE và SSC nhằm đảm bảo tính minh bạch và lợi ích của tất cả các cổ đông và nhà đầu tư.
Tăng cường trách nhiệm của HĐQT đối với cổ đông
- Mọi hoạt động của HĐQT đều được thực hiện một cách minh bạch, vì lợi ích cao nhất của Công ty và cổ đông, quan tâm đến các bên liên quan.
Đánh giá việc thực hiện các quy định về Quản trị Công ty
Quy ước:
Tốt: Thực hiện 100% thông lệ
Chưa đáp ứng: Chưa đáp ứng theo thông lệ
Chưa đầy đủ: Đã thực hiện được một phần nhưng chưa đầy đủ theo thông lệ
N/A: Trường hợp này không xảy ra tại Công ty Cổ phần Phân bón Dầu khí Cà Mau (mã cổ phiếu: DCM)
PVCFC thực hiện đánh giá tình hình quản trị Công ty dựa trên Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực ASEAN. Theo đó, PVCFC đáp ứng 100% theo thông lệ là: 158/184, chiếm tỷ lệ 85,9%; với 25 chỉ tiêu chưa đầy đủ và chưa đáp ứng, 1 chỉ tiêu N/A, PVCFC sẽ xem xét cải thiện trong các năm tới. Cụ thể các tiêu chí được đánh giá như sau:
CÂU HỎI
NỘI DUNG CÂU HỎI
ĐÁNH GIÁ
CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ
A.
QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG
A.1
Quyền cơ bản của cổ đông
A.1.1
Công ty có trả cổ tức (kỳ giữa và kỳ cuối hàng năm) một cách bình đẳng và kịp thời; nghĩa là tất cả cổ đông được đối xử bình đẳng và được trả trong vòng 30 ngày sau khi được (i) công bố đối với cổ tức giữa kỳ và (ii) được cổ đông thông qua tại các ĐHĐCĐ đối với cổ tức cuối năm? Trường hợp Công ty công bố phương án chọn lựa chi trả cổ tức cổ phiếu “Scrip dividend”, Công ty có trả cổ tức trong 60 ngày kể từ ngày công bố không?
Theo chính sách cổ tức của Công ty: Cổ tức được chi trả trong vòng 03 tháng kể từ sau cuộc họp ĐHĐCĐ.
A.2
Quyền tham gia vào các quyết định liên quan đến những thay đổi quan trọng của Công ty
Cổ đông có quyền tham gia
A.2.1
-
A.2.3
-
A.2.3
Cổ đông có quyền tham gia: Sửa đổi quy chế Công ty, cho phép phát hành thêm cổ phiếu, chuyển nhượng toàn bộ hay phần lớn tài sản của Công ty dẫn đến việc bán Công ty?
Tham chiếu điều 14 Điều lệ Công ty.
A.3
Quyền tham gia một cách hiệu quả và biểu quyết tại ĐHĐCĐ, và phải được gửi thông tin về quy định họp ĐHĐCĐ, bao gồm cả thủ tục biểu quyết
A.3.1
Cổ đông có cơ hội, thể hiện bởi nội dung trên chương trình nghị sự, thông qua thù lao hoặc mọi khoản tăng thù lao cho TV HĐQT không điều hành?
ĐHĐCĐ thông qua thù lao của HĐQT thể hiện trong tài liệu ĐHĐCĐ 2022.
A.3.2
Công ty có cho phép cổ đông không có quyền kiểm soát quyền đề cử TV HĐQT?
Tham chiếu điều 24 Điều lệ Công ty.
A.3.3
Công ty cho phép cổ đông bầu chọn từng TV HĐQT?
Tham chiếu điều 21 Điều lệ Công ty.
A.3.4
Công ty có công bố thủ tục biểu quyết được sử dụng trước Đại hội tiến hành?
Thủ tục biểu quyết được công bố trong Tài liệu họp ĐHĐCĐ theo quy định.
A.3.5
Biên bản họp ĐHĐCĐ mới nhất có ghi nhận rằng cổ đông có cơ hội đặt câu hỏi hoặc kiến nghị các vấn đề?
Tham chiếu biên bản họp ĐHĐCĐ hàng năm.
A.3.6
Công ty có công bố kết quả bầu chọn bao gồm số phiếu thông qua, phản đối và phiếu trống cho mỗi nội dung dự thảo lấy ý kiến của ĐHĐCĐ gần nhất?
A.3.7
Công ty có công bố danh sách TV HĐQT tham dự ĐHĐCĐ gần nhất?
A.3.8
Công ty có công bố rằng tất cả TV HĐQT và TGĐ tham dự ĐHĐCĐ gần nhất?
A.3.9
Biên bản họp ĐHĐCĐ mới nhất có ghi nhận rằng cổ đông có cơ hội đặt câu hỏi hoặc kiến nghị các vấn đề?
A.3.10
Công ty sử dụng hình thức biểu quyết căn cứ theo số phiếu biểu quyết của Cổ đông (không phải bằng cách giơ tay) đối với mọi Nghị quyết tại ĐHĐCĐ mới nhất?
Biểu quyết bằng “thẻ biểu quyết” các vấn đề tại Đại hội theo từng khoản mục theo tỷ lệ số cổ phần sở hữu.
A.3.11
Công ty có công bố việc đã bổ nhiệm một bên độc lập (kiểm tra, giám sát viên) để đếm và hoặc thẩm định phiếu bầu tại ĐHĐCĐ?
Tại Đại hội luôn mời một cổ đông để tham gia giám sát công tác kiểm phiếu.
A.3.12
Công ty có công bố công khai vào ngày làm việc tiếp theo kết quả biểu quyết đối với tất cả Nghị quyết trong ĐHĐCĐ gần nhất?
Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ được công bố trong vòng 24h trên website PVCFC.
A.3.13
Công ty có thông báo trước tối thiểu 21 ngày đối với ĐHĐCĐ thường niên/bất thường?
Tại ĐHĐCĐ thường niên 2023, Công ty đăng tải tài liệu ĐHĐCĐ trên website Công ty trước 21 ngày.
A.3.14
Công ty có cung cấp cơ sở, thông tin và giải trình cho mỗi mục trong dự thảo Nghị quyết cần được Cổ đông thông qua trong thông báo về ĐHĐCĐ, tài liệu ĐHĐCĐ, dự thảo hoặc các báo cáo đính kèm?
Tài liệu ĐHĐCĐ thường niên đã cung cấp đầy đủ thông tin và cơ sở về các vấn đề trình ĐHĐCĐ thông qua.
A.3.15
Công ty có cho cổ đông cơ hội để kiến nghị các vấn đề trong lịch trình ĐHĐCĐ?
- Trước Đại hội, cổ đông có thể gửi các kiến nghị vấn đề đưa vào chương trình ĐHĐCĐ (phải bằng văn bản và phải được gửi ít nhất ba (03) ngày làm việc trước ngày khai mạc ĐHĐCĐ).
- Tại Đại hội, Công ty luôn dành hơn 30 phút cho cổ đông đặt các câu hỏi cho HĐQT về các vấn đề chương trình nghị sự của Đại hội, kể cả câu hỏi liên quan tới kiểm toán độc lập…
- Các câu hỏi thảo luận đều được ghi trong biên bản Đại hội.
A.4
Thị trường giao dịch thâu tóm Công ty phải được phép hoạt động một cách hiệu quả và minh bạch
A.4.1
Trong các trường hợp sáp nhập, mua lại hoặc thâu tóm cần được cổ đông thông qua, HĐQT của Công ty có bổ nhiệm một bên độc lập đánh giá sự hợp lý của giá giao dịch sáp nhập, mua lại?
Trong năm 2022, PVCFC không phát sinh các trường hợp này.
A.5
Cần tạo điều kiện thực hiện quyền sở hữu cho mọi cổ đông, bao gồm cả các nhà đầu tư tổ chức
A.5.1
Công ty có công bố công khai chính sách/ thực hành nhằm khuyến khích cổ đông tham dự ĐHĐCĐ hoặc tham gia và đóng góp cho hoạt động của Công ty?
PVCFC tổ chức các buổi họp mặt cổ đông và nhà đầu tư để cập nhật kết quả kinh doanh. Bộ phận quan hệ nhà đầu tư sẵn sàng giải đáp các thắc mắc cũng như ghi nhận những thông tin phản hồi từ phía cổ đông và nhà đầu tư.
B.
ĐỐI XỬ BÌNH ĐẲNG VỚI CỔ ĐÔNG
B.1
Cổ phiếu và quyền biểu quyết
B.1.1
Mỗi cổ phần phổ thông của Công ty có 1 phiếu biểu quyết?
Chương trình thể lệ biểu quyết tại các kỳ Đại hội thể hiện rõ nội dung này.
B.1.2
Trong trường hợp Công ty có nhiều hơn 1 loại cổ phiếu, Công ty có công bố số phiếu biểu quyết gắn với mỗi loại cổ phiếu?
PVCFC chỉ có 01 loại cổ phiếu: cổ phiếu phổ thông.
B.2
Thông báo ĐHĐCĐ thường niên
B.2.1
Mỗi Nghị quyết trong ĐHĐCĐ gần nhất chỉ liên quan đến một nội dung của dự thảo Nghị quyết, nghĩa là không gộp nhiều nội dung vào trong cùng một Nghị quyết?
Nghị quyết Đại hội đã thực hiện tốt nguyên tắc này.
B.2.2
Thông báo và tài liệu ĐHĐCĐ gần nhất có được dịch đầy đủ sang tiếng Anh và công bố cùng ngày với tài liệu theo ngôn ngữ địa phương?
Tài liệu ĐHĐCĐ chưa được dịch sang tiếng Anh.
B.2.3
Có cung cấp tiểu sử của TV HĐQT sẽ được bầu chọn/ bầu chọn lại?
Có công bố trong tài liệu của ĐHĐCĐ.
B.2.4
Kiểm toán viên chuẩn bị được bầu chọn/ bầu chọn lại có được xác định rõ ràng?
PVCFC đã công bố các thông tin như tên, tuổi, trình độ đào tạo, chuyên môn, quá trình công tác và các vị trí đang nắm giữ tại các Công ty khác..
B.2.5
Giấy ủy quyền tham dự ĐHĐCĐ được cung cấp dễ dàng?
Được upload trên website PVCFC.
B.3
Phải ngăn cấm giao dịch nội gian và lạm dụng mua bán tư lợi cá nhân
B.3.1
Công ty có chính sách hoặc quy định cấm TV HĐQT và nhân viên không được kiếm lợi từ những kiến thức không được công bố ra bên ngoài?
Tham chiếu Điều 65, Quy chế quản trị nội bộ.
B.3.2
TV HĐQT có được yêu cầu phải báo cáo giao dịch cổ phiếu Công ty trong 3 ngày làm việc?
PVCFC đã và đang thực hiện tốt nguyên tắc này theo Quy định và Điều lệ Công ty.
B.4
Giao dịch bên liên quan của thành viên HĐQT và cán bộ quản lý cấp cao
B.4.1
Công ty có chính sách yêu cầu TV HĐQT công bố lợi ích liên quan trong các giao dịch và mọi xung đột lợi ích với Công ty không?
- Tham chiếu Khoản 4, Điều 24 trong Quy chế nội bộ về quản trị Công ty.
- Năm 2022, Công ty đã ban hành Quy chế quản lý xung đột lợi ích & giao dịch với người có liên quan.
B.4.2
Công ty có chính sách yêu cầu một Tiểu ban gồm TV độc lập HĐQT rà soát giao dịch bên liên quan trọng yếu quan trọng để xác định liệu những giao dịch đó có phục vụ lợi ích tốt nhất của Công ty và cổ đông không?
Tham chiếu Khoản 2, Điều 39 và Khoản 4, Điều 42 tại Điều lệ Công ty.
B.4.3
Công ty có chính sách yêu cầu TV HĐQT không tham gia họp HĐQT trong các cuộc họp về các hoạt động giao dịch mà TV đó có xung đột lợi ích?
Đã quy định trong Quy chế quản lý xung đột lợi ích & giao dịch với người có liên quan được công bố năm 2022.
B.4.4
Công ty có chính sách về khoản vay cho TV HĐQT trong đó quy định cấm hoạt động này hoặc đảm bảo rằng các khoản vay được thực hiện trên cơ sở giao dịch hợp lý theo lãi suất thị trường?
Đã quy định trong Quy chế quản lý xung đột lợi ích & giao dịch với người có liên quan được công bố năm 2022.
B.5
Bảo vệ cổ đông thiểu số trước các hành vi lạm dụng
B.5.1
Công ty có công bố về việc giao dịch bên liên quan được thực hiện theo phương thức đảm bảo rằng những giao dịch đó là hợp lý và theo cơ chế thị trường?
Được trình bày trong Báo cáo thường niên
[Chương IV - M3].
[Chương IV - M3].
B.5.2
Trong trường hợp cần có phê duyệt của cổ đông thông qua các giao dịch các bên liên quan, việc biểu quyết phê duyệt phải được biểu quyết bởi các cổ đông không liên quan lợi ích.
C.
VAI TRÒ CỦA CÁC BÊN CÓ QUYỀN LỢI LIÊN QUAN
C.1
Quyền của các bên có quyền lợi liên quan được Pháp luật quy định hoặc theo các thỏa thuận song phương phải được tôn trọng. Công ty có công bố chính sách và các thực hành về:
C.1.1
Công bố chính sách và các thực hành nhằm bảo vệ quyền lợi khách hàng?
Được trình bày trong Báo cáo thường niên.
C.1.2
Công bố chính sách và các thực hành, quy trình và thủ tục lựa chọn nhà cung cấp nhà thầu?
C.1.3
Công bố chính sách và các thực hành, mô tả nỗ lực của Công ty nhằm bảo đảm chuỗi giá trị của Công ty thân thiện với môi trường hoặc phù hợp với việc thúc đẩy phát triển bền vững?
C.1.4
Công bố chính sách và các thực hành, mô tả nỗ lực của Công ty trong việc tương tác với cộng đồng nơi Công ty hoạt động?
C.1.5
Công bố chính sách và các thực hành phòng chống tham nhũng?
C.1.6
Công bố chính sách và các thực hành, mô tả cách thức bảo vệ quyền lợi của chủ nợ?
PVCFC sẽ xem xét bổ sung các chính sách bảo vệ quyền lợi của chủ nợ.
C.1.7
Công ty có viết báo cáo nội dung riêng mô tả các nỗ lực về các vấn đề về môi trường kinh tế và xã hội?
Được trình bày trong Báo cáo thường niên.
C.2
Khi lợi ích của các bên có quyền lợi liên quan được Pháp luật bảo vệ, các bên có quyền lợi liên quan phải có cơ hội được khiếu nại hiệu quả khi quyền lợi của họ bị vi phạm
C.2.1
Công ty có cung cấp thông tin liên hệ trên website của Công ty hay Báo cáo thường niên để các bên có quyền lợi liên quan (vd: khách hàng, nhà cung cấp, công chúng...) có thể sử dụng để lên tiếng về lo ngại và hoặc khiếu kiện về những vi phạm có thể xảy ra đối với quyền lợi của họ?
PVCFC đã công bố thông tin liên hệ trên website Công ty, Báo cáo thường niên.
C.3
Các cơ chế nâng cao hiệu quả tham gia của người lao động cần được phép xây dựng
C.3.1
Công ty có công bố rõ ràng chính sách về sức khỏe, an toàn và phúc lợi cho nhân viên?
Được trình bày đầy đủ trong Báo cáo thường niên.
C.3.2
Công ty có CBTT liên quan về chính sách và chương trình đào tạo và phát triển cho nhân viên?
C.3.3
Công ty có chính sách khen thưởng để thúc đẩy hiệu quả hoạt động Công ty trong dài hạn hơn là ngắn hạn?
C.4
Các bên có quyền lợi liên quan, bao gồm cả người lao động và tổ chức đại diện cho họ, phải được tự do truyền đạt những lo ngại của họ về những việc làm không hợp pháp hoặc không phù hợp đạo đức lên HĐQT và việc này không được ảnh hưởng tới quyền lợi của họ
C.4.1
Công ty có chính sách tố giác bao gồm quy trình khiếu nại dành cho nhân viên và các bên liên quan về hành vi không hợp pháp (kể cả tham nhũng) hoặc không phù hợp đạo đức và cung cấp thông tin liên hệ khiếu nại chi tiết được đề cập trên trang web Công ty hoặc Báo cáo thường niên?
Được quy định trong Bản sắc văn hóa, quy chế thực hiện dân chủ, quy chế đối thoại và quy chế tiếp công dân tại Công ty. Ngoài ra, PVCFC còn áp dụng kênh Workplace để triển khai thêm Kênh tiếp nhận thông tin tập trung cho các CBCNV trong Công ty.
C.4.2
Công ty có chính sách hay thủ tục để bảo vệ nhân viên cá nhân khỏi bị trả đũa và đã tiết lộ hành vi không hợp pháp/không phù hợp đạo đức?
D.
CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ MINH BẠCH
D.1
Cơ cấu sở hữu minh bạch
D.1.1
Thông tin về cổ đông có tiết lộ danh tính của các chủ sở hữu nắm giữ 5% cổ phần trở lên?
Được trình bày trong Báo cáo thường niên.
D.1.2
Công ty có công bố việc sở hữu cổ phần trực tiếp và (được cho là) gián tiếp của cổ đông lớn?
D.1.3
Công ty có công bố việc sở hữu cổ phần trực tiếp và (được cho là) gián tiếp của TV HĐQT?
D.1.4
Công bố chính sách và các thực hành, mô tả nỗ lực của Công ty trong việc tương tác với cộng đồng nơi Công ty hoạt động?
D.1.5
Công ty có công bố chi tiết về Công ty mẹ, Công ty con, Công ty liên kết, Công ty liên doanh và doanh nghiệp/Công ty có mục đích đặc biệt (SPE)/ (SPV)?
Tham chiếu Báo cáo tài chính và Báo cáo thường niên.
D.2
Chất lượng của BCTN
D.2.1
-
D.2.7
-
D.2.7
- Mục tiêu của Công ty
- Chỉ số hiệu quả tài chính
- Chỉ số hiệu quả phi tài chính
- Chính sách cổ tức
- Chi tiết tiểu sử của thành viên HĐQT
- Chi tiết về tham gia của mỗi thành viên HĐQT trong các cuộc họp HĐQT đã thực hiện trong năm
- Tổng thù lao của mỗi thành viên HĐQT
Tham chiếu Báo cáo tài chính và Báo cáo thường niên.
D.2.8
BCTN có công bố phát biểu, tuyên bố khẳng định sự tuân thủ đầy đủ của Công ty với quy tắc Quản trị Công ty và trong trường hợp có tình trạng không tuân thủ, có xác định rõ và giải thích lý do cho mỗi vấn đề đó không?
Tham chiếu Báo cáo thường niên.
D.3
Công bố giao dịch các bên liên quan (GDBLQ)
D.3.1
Công ty có công bố chính sách về rà soát và phê duyệt giao dịch bên liên quan trọng yếu?
Tham chiếu Báo cáo thường niên và Báo cáo tài chính.
D.3.2
Công ty có công bố tên của bên liên quan, mối quan hệ, bản chất, giá trị cho mỗi giao dịch bên liên quan trọng yếu?
D.4
TV HĐQT giao dịch cổ phiếu Công ty
D.4.1
Công ty có công bố giao dịch cổ phiếu của Công ty do người nội bộ của Công ty thực hiện?
Trước ngày giao dịch cổ phiếu, người nội bộ CBTT báo cáo trước 3 (ba) ngày giao dịch, và các giao dịch được báo cáo trong Báo cáo Quản trị & Báo cáo thường niên.
D.5
Kiểm toán độc lập và Báo cáo kiểm toán
D.5.1
Phí dịch vụ kiểm toán/ phi kiểm toán có được công bố công khai?
Công ty có CBTT về ký kết hợp đồng với Công ty kiểm toán nhưng chưa công bố phí dịch vụ kiểm toán.
D.5.2
Phí dịch vụ phi kiểm toán có cao hơn phí dịch vụ kiểm toán?
Công ty có thuê đơn vị chuyên môn để tư vấn về xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ (PwC), tư vấn về các dịch vụ thuế (Deloitte)... Khi thuê, PVCFC luôn cẩn trọng xem xét đến yếu tố để tránh các xung đột lợi ích tiềm tàng.
D.6
Phương tiện truyền thông
Công ty có sử dụng các hình thức truyền thông sau đây?
D.6.1
Báo cáo quý Công ty
Công ty công bố trên website và các phương tiện thông tin đại chúng theo đúng thời hạn CBTT.
D.6.2
Trang thông tin điện tử của Công ty
Công ty có cả trang web bằng tiếng Việt, tiếng Anh nhằm đảm bảo các thông tin được truyền tải một cách phù hợp.
D.6.3
Đánh giá của chuyên gia phân tích
Hàng năm, Công ty tổ chức buổi họp mặt cổ đông và nhà đầu tư để cập nhật kết quả kinh doanh Công ty.
D.6.4
Thông tin trên phương tiện truyền thông họp báo
Công ty thường xuyên có các bài viết cập nhật tình hình kinh doanh, quảng bá hình ảnh trên các phương tiện truyền thông.
D.7
Nộp công bố BCTN/BCTC đúng hạn
D.7.1
BCTC năm đã được kiểm toán có được công bố công khai trong vòng 120 ngày kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính?
Công ty tuân thủ đúng quy định.
D.7.2
BCTN có được công bố công khai trong vòng 120 ngày kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính?
Công ty tuân thủ đúng quy định.
D.7.3
Sự trung thực và hợp lý của BCTC năm có được TV HĐQT hoặc thành viên điều hành có thẩm quyền của Công ty khẳng định?
Báo cáo tài chính đã kiểm toán có Báo cáo của Ban Tổng Giám đốc thể hiện nội dung này.
D.8
Trang thông tin điện tử của Công ty
Công ty có sử dụng các hình thức truyền thông sau đây?
D.8.1
-
D.8.6
-
D.8.6
- Báo cáo Tài chính (quý gần nhất)
- Tài liệu của chuyên gia phân tích và cơ quan truyền thông
- BCTN có thể được tải về
- Thông báo và tài liệu họp ĐHĐCĐ và hoặc ĐHĐCĐ bất thường
- Biên bản họp ĐHĐCĐ và hoặc ĐHĐCĐ bất thường
- Điều lệ Công ty có thể được tải về
Tham chiếu website của Công ty theo link: https://www.pvcfc.com.vn
Mục quan hệ cổ đông.
Mục quan hệ cổ đông.
D.9
Quan hệ đầu tư
D.9.1
Công ty có CBTT liên hệ (VD: số điện thoại, fax và email) của cán bộ/Bộ phận chịu trách nhiệm QHĐT?
Website Công ty có mục liên hệ và hỏi đáp và các số hotline để các cá nhân/đơn vị thuận tiện khi liên hệ.
E.
TRÁCH NHIỆM CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
E.1
Vai trò và trách nhiệm của thành viên HĐQT
Trách nhiệm của HĐQT và quy chế Quản trị Công ty được xác định rõ ràng
E.1.1
Công ty có công bố quy chế Quản trị Công ty điều lệ hoạt động của HĐQT?
Website của Công ty có công bố Quy chế nội bộ về quản trị Công ty.
E.1.2
Các loại quyết định phải có phê duyệt của thành viên HĐQT có được công bố công khai?
Các Nghị quyết/Quyết định HĐQT được công bố thông tin theo thông tư 155/2015/TT-BTC và được trình bày trong Báo cáo Quản trị Công ty, Báo cáo thường niên.
E.1.3
Vai trò và trách nhiệm của TV HĐQT có được quy định và công bố rõ ràng?
Điều lệ, Quy chế nội bộ về Quản trị Công ty thể hiện rõ vai trò và trách nhiệm của TV HĐQT.
Tầm nhìn sứ mệnh của Công ty
E.1.4
Công ty có tuyên bố về tầm nhìn và sứ mệnh mới nhất?
Tham chiếu website Công ty, Báo cáo thường niên.
E.1.5
TV HĐQT đóng vai trò quan trọng trong quá trình phát triển và rà soát chiến lược của Công ty mỗi năm?
Hàng năm, HĐQT rà soát, xây dựng chiến lược Công ty và được trình bày trong Báo cáo thường niên và tài liệu ĐHĐCĐ.
E.1.6
TV HĐQT có giám sát theo dõi việc thực hiện chiến lược của Công ty?
Định kỳ hàng quý, HĐQT rà soát và báo cáo việc thực thi chiến lược theo từng quý và đề nghị các điều chỉnh phù hợp với tình hình Công ty.
E.2
Cơ cấu HĐQT
Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử
E.2.1
Chi tiết của Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử có được công bố công khai?
Website của Công ty có thể hiện chi tiết, giải thích rõ nghĩa 04 giá trị cốt lõi Công ty; các quy tắc đạo đức và ứng xử với các bên liên quan đồng thời Công ty có cuốn cẩm nang “Bản sắc văn hóa Đạm Cà Mau” và sẽ xem xét việc đăng trên website Công ty.
E.2.2
Công ty có công bố về việc tất cả TV HĐQT, lãnh đạo cấp cao và nhân viên phải tuân thủ bộ quy tắc?
Công ty đã công bố về việc tuân thủ bộ quy tắc đến HĐQT, Ban Điều hành, cán bộ quản lý và nhân viên.
E.2.3
Công ty có công bố cách thực hiện và giám sát việc tuân thủ Bộ Quy tắc Đạo đức hoặc Ứng xử?
Công ty đã công bố Bộ Quy tắc ứng xử kinh doanh.
Thành phần và cơ cấu của HĐQT
E.2.4
TV độc lập HĐQT có chiếm tối thiểu 50% số TVHĐQT?
Công ty áp dụng mô hình quản trị có Ban Kiểm Soát. Trong đó, Công ty có 2/7 thành viên HĐQT là thành viên độc lập.
E.2.5
Công ty có giới hạn về nhiệm kỳ 9 năm hoặc ít hơn hay 2 nhiệm kỳ 5 năm đối với TV độc lập HĐQT?
Điều lệ Công ty quy định cụ thể nhiệm kỳ của TV HĐQT không quá 5 năm. Đồng thời, tiêu chuẩn và điều kiện là thành viên độc lập HĐQT “không phải là người đã từng làm TV HĐQT, BKS của PVCFC ít nhất trong năm (05) năm liền trước đó và không thực hiện quá 2 nhiệm kỳ”.
E.2.6
Công ty có đặt ra giới hạn tối đa năm vị trí HĐQT mà một thành viên độc lập HĐQT/không điều hành có thể nắm giữ đồng thời tại những Công ty khác không?
Điều lệ Công ty có quy định: “TV HĐQT có thể đồng thời là TV HĐQT của Công ty khác nhưng không được làm TV HĐQT của quá năm (05) Công ty khác kể từ ngày 01/08/2019”.
E.2.7
Công ty có TV HĐQT điều hành nào phục vụ tại hơn 2 HĐQT của các Công ty niêm yết ngoài Tập đoàn?
Không có. Tất cả thành viên HĐQT không tham gia chức vụ quản lý - điều hành tại Công ty khác.
E.2.8
Công ty có Tiểu ban Nhân sự?
Công ty có Ủy ban Quản trị, Nhân sự & Lương thưởng.
E.2.9
Tiểu ban Nhân sự có bao gồm đa số TV độc lập HĐQT?
Có. Ban Kiểm Toán nội bộ do thành viên độc lập HĐQT phụ trách.
E.2.10
Chủ tịch của Tiểu ban Nhân sự có phải là TV độc lập HĐQT?
Có, Ủy ban Quản trị, Nhân sự & Lương thưởng do thành viên độc lập HĐQT phụ trách.
E.2.11
Công ty có công bố quy chế hoạt động/cơ cấu quản trị/điều lệ của Tiểu ban Nhân sự?
Có. Điều lệ, quy chế của Ủy ban Quản trị, Nhân sự & Lương thưởng được công bố công khai.
E.2.12
Tiểu ban Nhân sự có họp tối thiểu 2 lần trong năm và được công bố công khai?
Định kỳ 2 lần/năm, Ủy ban Quản trị, Nhân sự & Lương thưởng họp và gửi báo cáo cho HĐQT.
Tiểu ban Thù lao/ Lương thưởng
E.2.13
Công ty có Tiểu ban Thù lao?
Có. Ủy ban Quản trị, Nhân sự & Lương thưởng đảm trách.
E.2.14
Tiểu ban Thù lao có bao gồm đa số TV độc lập HĐQT?
Tương tự như mục E.2.9.
E.2.15
Chủ tịch của Tiểu ban Thù lao có phải là TV độc lập HĐQT?
Tương tự như mục E.2.10.
E.2.16
Công ty có công bố quy chế hoạt động/cơ cấu quản trị/điều lệ của Tiểu ban Thù lao?
Tương tự như mục E.2.11.
E.2.17
Tiểu ban Thù lao có họp tối thiểu 2 lần trong năm và được công bố công khai?
Tương tự như mục E.2.12.
Tiểu ban Kiểm toán
E.2.18
Công ty có Tiểu ban Kiểm toán/Ban Kiểm soát hay không?
Có. Ban Kiểm Toán nội bộ do thành viên độc lập HĐQT phụ trách.
E.2.19
Tiểu ban Kiểm toán/Ban Kiểm soát có bao gồm toàn bộ TV HĐQT không điều hành với đa số TV độc lập HĐQT?
Ban Kiểm Toán nội bộ do thành viên độc lập HĐQT phụ trách.
E.2.20
Chủ tịch của Tiểu ban Kiểm toán có phải là TV độc lập HĐQT?
Phụ trách Ban Kiểm Toán nội bộ là thành viên độc lập HĐQT và có kinh nghiệm, chuyên môn về tài chính.
E.2.21
Công ty có công bố quy chế hoạt động/cơ cấu quản trị/điều lệ của Tiểu ban Kiểm toán/Ban Kiểm soát?
Điều lệ, quy chế nội bộ về Quản trị Công ty và quy chế hoạt động của Ban Kiểm Toán quy định nội dung này.
E.2.22
Tối thiểu một thành viên độc lập HĐQT của Tiểu ban Kiểm toán có chuyên môn về kế toán không (trình độ chuyên môn hoặc kinh nghiệm kế toán)?
Phụ trách Ban Kiểm toán là người có kinh nghiệm, chuyên môn về tài chính.
E.2.23
Tiểu ban Kiểm toán có họp tối thiểu 4 lần trong năm và được công bố công khai?
Định kỳ hàng quý, Ban Kiểm toán họp và gửi báo cáo cho HĐQT.
E.2.24
Tiểu ban Kiểm toán có trách nhiệm chính trong việc đưa ra khuyến nghị về bổ nhiệm và miễn nhiệm kiểm toán độc lập?
Định kỳ hàng quý, Ban Kiểm toán họp và gửi báo cáo cho HĐQT.
E.3
Quy trình hoạt động của HĐQT
Họp và tham dự họp HĐQT
E.3.1
Họp HĐQT có được lập kế hoạch trước khi bắt đầu năm tài chính?
HĐQT lập và ban hành kế hoạch họp HĐQT vào thời điểm đầu năm trong năm trình HĐQT.
E.3.2
TV HĐQT có họp tối thiểu sáu lần trong năm?
Năm 2022, DCM đã thực hiện 15 phiên (được thể hiện cụ thể trong Báo cáo Quản trị năm 2022).
E.3.3
Mỗi TV HĐQT có tham dự tối thiểu 75% số cuộc họp HĐQT trong năm?
Mỗi thành viên HĐQT đều tham dự 100% số cuộc họp.
E.3.4
Công ty có yêu cầu về số đại biểu tham dự tối thiểu phải đạt 2/3 số TV HĐQT đối với các cuộc họp cần ra quyết định của HĐQT?
Tham chiếu khoản 8, Điều 29 Điều lệ Công ty quy định như sau: “Các cuộc họp của Hội đồng Quản trị được tiến hành khi có ít nhất ba phần tư (3/4) tổng số thành viên HĐQT có mặt trực tiếp hoặc thông qua người đại diện (hoặc người được ủy quyền) nếu được đa số thành viên HĐQT chấp thuận”.
E.3.5
TV HĐQT không điều hành của Công ty có họp riêng tối thiểu 1 lần trong năm không có mặt các TV Điều hành?
Ngoại trừ Tổng Giám Đốc, tất cả các thành viên còn lại trong HĐQT đều là thành viên không điều hành.
Tiếp cận thông tin
E.3.6
Văn bản cho các cuộc họp HĐQT có được cung cấp cho HĐQT tối thiểu 5 ngày làm việc trước cuộc họp HĐQT?
Thông báo và các tài liệu họp HĐQT được gửi cho các thành viên HĐQT ít nhất năm (05) ngày làm việc trước ngày họp.
E.3.7
Thư ký Công ty có đóng vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ HĐQT thực hiện trách nhiệm của mình?
Tham chiếu Khoản 6 Điều 29 tại Điều lệ và Quy chế nội bộ về quản trị Công ty.
E.3.8
Thư ký Công ty có được đào tạo về pháp lý, kế toán hay thực hành công tác thư ký và đồng hành cùng các phòng Ban liên quan?
PVCFC tuân thủ tốt chỉ tiêu này.
Bổ nhiệm và tái cử thành viên HĐQT
E.3.9
Công ty có công bố các tiêu chí sử dụng để lựa chọn TV HĐQT mới?
PVCFC tuân thủ tốt chỉ tiêu này. Thành viên HĐQT của PVCFC đều đa dạng về chuyên môn, độ tuổi và có cả giới tính nam & nữ.
E.3.10
Công ty có công bố quy trình được áp dụng để bổ nhiệm TV HĐQT mới?
E.3.11
Tất cả các TV HĐQT phải được bầu lại tối thiểu 3 năm 1 lần hoặc 5 năm đối với những Công ty niêm yết hoạt động tại quốc gia được luật pháp quy định nhiệm kỳ 5 năm?
Các vấn đề thù lao
E.3.12
Công ty có công bố chính sách thông lệ về thù lao đối với TV HĐQT điều hành và TGĐ?
Tham chiếu Báo cáo thường niên.
E.3.13
Cơ cấu thù lao cho TV HĐQT không điều hành có được công bố công khai?
E.3.14
Cổ đông hay HĐQT có thông qua thù lao của TV HĐQT điều hành và hoặc lãnh đạo cấp cao?
Thù lao HĐQT được ĐHĐCĐ phê duyệt hàng năm. HĐQT thông qua ngạch lương của Ban Tổng Giám đốc, Giám đốc chức năng.
E.3.15
Công ty có các chính sách, tiêu chuẩn có thể đo lường để gắn mức thù lao chi trả dựa trên thành tích của các TV HĐQT điều hành hoặc ban điều hành với lợi ích lâu dài của Công ty, chẳng hạn như áp dụng điều khoản thu hồi, chính sách khoản thưởng hoàn lại (Clawback provision, deferred bonus)?
Sẽ xem xét bổ sung thêm chỉ tiêu này vào các năm tới.
Kiểm toán nội bộ
E.3.16
Công ty có chức năng KTNB riêng biệt?
Công ty có bộ phận Kiểm toán nội bộ riêng biệt.
E.3.17
Trưởng bộ phận KTNB có được xác định, hoặc nếu được thuê ngoài, tên của Công ty bên ngoài có được công bố công khai?
Có.
E.3.18
Việc bổ nhiệm và miễn nhiệm KTNB có phải được Tiểu ban Kiểm toán thông qua?
Việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Kiểm toán nội bộ do Hội đồng Quản trị quyết định.
Giám sát rủi ro
E.3.19
Công ty có quy trình kiểm soát nội bộ/hệ thống QLRR và được rà soát định kỳ tính hiệu quả?
Định kỳ hàng quý, Ban Pháp chế và Tuân thủ thực hiện để đánh giá, cập nhật lại hệ thống quản lý rủi ro.
E.3.20
BCTN có công bố TV HĐQT đã rà soát các chốt kiểm soát trọng yếu của Công ty và các hệ thống QLRR?
Tham chiếu Báo cáo thường niên.
E.3.21
Công ty có công bố những rủi ro chủ yếu?
E.3.22
BCTN có trình bày tuyên bố của TV HĐQT hay Tiểu ban Kiểm toán về sự đầy đủ của các chốt kiểm soát nội bộ hệ thống QLRR của Công ty?
E.4
Nhân sự trong HĐQT
Chủ tịch HĐQT
E.4.1
Hai người khác nhau đảm nhiệm vị trí chủ tịch HĐQT và TGĐ?
Tại PVCFC chức danh Chủ tịch HĐQT và Tổng Giám đốc được tách bạch.
E.4.2
Chủ tịch có phải là TV độc lập HĐQT?
Chủ tịch không phải là TV độc lập HĐQT.
E.4.3
Có bất kỳ TV HĐQT là nguyên Tổng Giám đốc/ Giám đốc điều hành của Công ty trong 2 năm trước?
Không.
E.4.4
Vai trò và trách nhiệm của Chủ tịch HĐQT có được công bố công khai?
Điều lệ và Quy chế quản trị thể hiện cụ thể nội dung này.
Trưởng thành viên độc lập HĐQT
E.4.5
Nếu Chủ tịch HĐQT không độc lập, HĐQT có bổ nhiệm một thành viên độc lập HĐQT nhiều kinh nghiệm với yêu cầu công việc được xác định rõ ràng?
Có 2 thành viên độc lập HĐQT để hỗ trợ và thực hiện các công việc liên quan.
Kỹ năng và năng lực
E.4.6
Có tối thiểu 1 TV HĐQT không điều hành có kinh nghiệm làm việc trước đó trong lĩnh vực chính mà Công ty đang hoạt động?
PVCFC có 6/7 thành viên HĐQT không điều hành và các thành viên đều có kinh nghiệm về ngành dầu khí, chế biến và tài chính.
E.5
Hiệu quả hoạt động của HĐQT
E.5.1
Công ty có chương trình định hướng cho TV HĐQT mới?
Các nội dung đánh giá hiệu quả hàng năm đối với HĐQT/TGĐ được thể hiện trong các quy chế nội bộ Công ty. Tuy nhiên, các chương trình định hướng cho TV HĐQT mới đều được định hướng và đào tạo về quản trị Công ty.
E.5.2
Công ty có chính sách khuyến khích TV HĐQT tham gia các chương trình đào tạo liên tục hay đào tạo chuyên môn?
Công ty có các chính sách khuyến khích TV HĐQT tham gia các chương trình đào tạo do Ủy ban Quản trị, Nhân sự & Lương thưởng đảm trách. Các thành viên thường xuyên tham gia các lớp đào tạo về quản trị Công ty.
Kỹ năng và năng lực
E.5.3
Công ty có công bố cách thức TV HĐQT xây dựng quy hoạch kế nhiệm cho vị trí Chủ tịch/TGĐ và nhân sự chủ chốt?
PVCFC có quy hoạch xây dựng đội ngũ kế thừa, tuy nhiên chưa công bố công khai.
E.5.4
TV HĐQT có thực hiện đánh giá hiệu quả hàng năm đối với Chủ tịch HĐQT/TGĐ?
Báo cáo thường niên có trình bày nội dung đánh giá hoạt động của Tổng Giám đốc. Chưa trình bày đánh giá hoạt động đối với Chủ tịch HĐQT.
Đánh giá HĐQT
E.5.5
Đánh giá hiệu quả hàng năm có được thực hiện cho HĐQT và công bố tiêu chí, quy trình tiến hành đánh giá?
Có tiến hành đánh giá nhưng chưa trình bày chi tiết trong Báo cáo thường niên.
Đánh giá thành viên HĐQT
E.5.6
Đánh giá hiệu quả hàng năm có được thực hiện cho từng TV HĐQT và công bố tiêu chí, quy trình tiến hành đánh giá?
Công ty thực hiện đánh giá hoạt động của HĐQT trong Báo cáo của HĐQT tại ĐHĐCĐ.
Đánh giá Tiểu ban
E.5.7
Đánh giá hiệu quả hàng năm có được thực hiện đối với các Tiểu Ban của HĐQT và công bố tiêu chí, quy trình tiến hành đánh giá?
Có tiến hành đánh giá nhưng chưa trình bày chi tiết trong Báo cáo thường niên.
THẺ ĐIỂM THƯỞNG
CÂU HỎI
NỘI DUNG CÂU HỎI
ĐÁNH GIÁ
CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ
(B) A.
QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG
(B) A.1
Quyền cơ bản của cổ đông
(B) A.1.1
Công ty cho phép sử dụng biểu quyết vắng mặt bằng phương thức điện tử có đảm bảo tại Đại hội cổ đông?
Điều lệ và quy chế nội bộ về quản trị Công ty có hình thức biểu quyết từ xa nhưng PVCFC chưa thực hiện tại các kỳ Đại hội do chưa đáp ứng các điều kiện cần thiết. Sẽ xem xét thực hiện trong các kỳ Đại hội sau.
(B) B.
ĐỐI XỬ CÔNG BẰNG VỚI CỔ ĐÔNG
(B) B.1
Thông báo ĐHĐCĐ
(B) B.1.1
Công ty có ra thông báo về ĐHĐCĐ (có chương trình chi tiết và thông báo giải thích), như thông báo cho Sở Giao dịch, tối thiểu 28 ngày trước ngày họp?
Thông báo mời họp về ĐHĐCĐ, Công ty thực hiện công bố trước 21 ngày.
(B) C.
VAI TRÒ CỦA CÁC BÊN CÓ QUYỀN LỢI LIÊN QUAN
(B) B.1
Quyền của các bên có quyền lợi liên quan được Pháp luật quy định hoặc theo các thỏa thuận song phương phải được tôn trọng
(B) C.1.1
Công ty có thực hiện khuôn khổ báo cáo được quốc tế công nhận về phát triển bền vững (nghĩa là GRI, Báo cáo Tích hợp, SASB) không?
Báo cáo phát triển bền vững PVCFC được lập theo chuẩn GRI.
(B) D.
CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ MINH BẠCH
(B) D.1
Chất lượng Báo cáo thường niên
(B) D.1.1
Báo cáo tài chính hàng năm được kiểm toán có được công bố công khai trong vòng 60 ngày kể từ khi kết thúc năm tài chính?
Báo cáo tài chính năm đã kiểm toán được công bố ngày 28/02/2022 (Sau 59 ngày kể từ khi kết thúc năm tài chính).
(B) D.1.2
Công ty có công bố chi tiết về thù lao của TGĐ?
Được trình bày trong Báo cáo thường niên.
(B) E.
TRÁCH NHIỆM CỦA HĐQT
(B) E.1
Năng lực và sự đa dạng của HĐQT
(B) E.1.1
Công ty có tối thiểu một thành viên độc lập HĐQT là nữ?
Công ty có một thành viên độc lập HĐQT là nữ.
(B) E.1.2
Công ty có công bố chính sách và các mục tiêu có thể đo lường để thực thi sự đa dạng của HĐQT và Báo cáo tiến độ đạt được?
PVCFC chưa đáp ứng tốt quy định này.
(B) E.2
Cấu trúc HĐQT
(B) E.2.1
Tiểu ban Nhân sự có bao gồm toàn bộ thành viên độc lập HĐQT?
Có thành viên độc lập HĐQT làm chủ tịch Ủy ban Quản trị, Nhân sự & Lương thưởng.
(B) E.2.2
Tiểu ban Nhân sự có thực hiện quy trình xây dựng tiêu chí chất lượng các TV HĐQT phù hợp với định hướng chiến lược của Công ty?
PVCFC chưa đáp ứng tốt quy định này.
(B) E.3
Bổ nhiệm và tái cử HĐQT
(B) E.3.1
Công ty có sử dụng các Công ty tìm kiếm hay nguồn ứng cử viên độc lập bên ngoài (như cơ sở dữ liệu TV HĐQT do các viện TV HĐQT hay hiệp hội cổ đông thiết lập) khi tìm kiếm ứng cử viên cho TV HĐQT?
PVCFC thực hiện tốt quy định này.
(B) E.4
Cơ cấu & thành phần HĐQT
(B) E.4.1
Công ty có số thành viên độc lập HĐQT không điều hành chiếm trên 50% số TV HĐQT với chủ tịch là thành viên độc lập?
PVCFC đáp ứng tốt quy định này.
(B) E.5
Quản lý rủi ro
(B) E.5.1
HĐQT có mô tả quy trình quản trị về vấn đề liên quan công nghệ thông tin như gián đoạn, an ninh mạng, khôi phục thảm họa, để đảm bảo rằng tất cả các rủi ro chính được xác định, quản lý và báo cáo cho HĐQT?
Quy định cụ thể trong “Bản sắc văn hóa” và nội quy Công ty. Định kỳ hàng quý Ban Kiểm toán nội bộ báo cáo HĐQT về rủi ro chính được xác định.
(B) E.6
Hiệu quả hoạt động của HĐQT
(B) E.6.1
Công ty có Tiểu ban quản lý Rủi ro riêng biệt?
Công ty có Ủy ban Kiểm toán & Quản trị rủi ro riêng biệt với Ban Pháp chế và Tuân thủ.
THẺ ĐIỂM PHẠT
CÂU HỎI
NỘI DUNG CÂU HỎI
ĐÁNH GIÁ
CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ
(P) A.
QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG
(P) A.1
Quyền cơ bản của cổ đông
(P) A.1.1
Công ty không hoặc sơ suất không đối xử công bằng đối với việc mua lại cổ phần đối với tất cả các cổ đông?
Điều lệ và quy chế nội bộ về Quản trị Công ty quy định rõ ràng về việc đối xử công bằng với việc mua lại cổ phần đối với tất cả cổ đông. Trong năm, không phát sinh trường hợp này.
(P) A.2
Cổ đông, bao gồm cả cổ đông tổ chức, phải được trao đổi với nhau về các vấn đề liên quan tới quyền cơ bản của cổ đông như nêu trong bộ Nguyên tắc Quản trị Công ty này, trừ trường hợp ngoại lệ nhằm ngăn ngừa lạm dụng
(P) A.2.1
Có bằng chứng gì về rào cản đối với việc cổ đông không được trao đổi thông tin hoặc tham khảo ý kiến các cổ đông khác?
PVCFC không ghi nhận bất kỳ rào cản nào.
(P) A.3
Quyền tham gia hiệu quả vào và biểu quyết trong đại hội đồng cổ đông và được thông báo về các quy định, bao gồm thủ tục biểu quyết diễn ra trong đại hội đồng cổ đông
(P) A.3.1
dung bổ sung và không được thông báo trước trong chương trình nghị sự vào thông báo ĐHĐCĐ/ĐHĐCĐ bất thường?
Công ty luôn thông báo trước cho cổ đông các nội dung bổ sung trong chương trình ĐHĐCĐ/ĐHĐCĐ bất thường.
(P) A.3.2
Chủ tịch HĐQT, Chủ tịch Tiểu ban kiểm toán và Tổng Giám đốc/Giám đốc có tham dự ĐHĐCĐ mới nhất?
PVCFC thực hiện tốt quy định này. Tại các kỳ ĐHĐCĐ đều có sự tham dự tất cả thành viên HĐQT, các tiểu ban trực thuộc HĐQT và Ban Tổng Giám đốc.
(P) A.4
Cơ cấu vốn và các thỏa ước cho phép một số cổ đông nắm giữ quyền kiểm soát không tương ứng với tỷ lệ cổ phần mà họ sở hữu phải được công bố công khai
(P) A.4.1
Công ty có không công bố sự tồn tại của thỏa thuận cổ đông?
Không phát sinh trường hợp này.
(P) A.4.2
Công ty có không công bố sự tồn tại của giới hạn biểu quyết?
Công ty quy định cụ thể trong Chương trình - thể lệ biểu quyết tại ĐHĐCĐ.
(P) A.4.3
Công ty có không công bố sự tồn tại của cổ phiếu có nhiều quyền biểu quyết?
Công ty không có cổ phiếu có nhiều quyền biểu quyết.
(P) A.5
Cơ cấu vốn và các thỏa ước cho phép một số cổ đông nắm giữ quyền kiểm soát không tương ứng với tỷ lệ cổ phần mà họ sở hữu phải được công bố công khai
(P) A.5.1
Cấu trúc sở hữu kim tự tháp và hoặc cấu trúc sở hữu sở hữu chéo có tồn tại không?
Công ty không ghi nhận cấu trúc sở hữu kim tự tháp hay cấu trúc sở hữu chéo.
(P) B.
ĐỐI XỬ CÔNG BẰNG VỚI CỔ ĐÔNG
(P) B.1
Cần ngăn cấm giao dịch nội gián và lạm dụng mua bán tư lợi cá nhân
(P) B.1.1
Công ty có bị kết luận vi phạm nào về giao dịch nội gián liên quan đến thành viên HĐQT, ban Điều hành và nhân viên Công ty trong ba năm qua?
Công ty không ghi nhận bất kỳ vi phạm nào.
(P) B.2
Bảo vệ cổ đông thiểu số trước hành vi lạm dụng
(P) B.2.1
Có trường hợp nào không tuân thủ luật pháp, quy tắc và quy định liên quan đến giao dịch bên liên quan đáng kể hoặc trọng yếu trong ba năm trước không?
Công ty không ghi nhận bất kỳ vi phạm nào.
(P) B.2.2
Có bất kỳ giao dịch bên liên quan nào có thể được phân loại là hỗ trợ tài chính (nghĩa là không được thực hiện hợp lý trên cơ sở thị trường) cho các đơn vị không phải là Công ty con?
(P) C.
VAI TRÒ CỦA CÁC BÊN CÓ QUYỀN LỢI LIÊN QUAN
(P) C.1
Quyền của các bên có quyền lợi liên quan được Pháp luật quy định hoặc theo các thỏa thuận song phương phải được tôn trọng
(P) C.1.1
Có vi phạm luật pháp nào về các vấn đề lao động, việc làm, người tiêu dùng, phá sản, thương mại, cạnh tranh hay môi trường?
Công ty không ghi nhận bất kỳ vi phạm nào.
(P) C.2
Khi các bên có quyền lợi liên quan tham gia vào quá trình quản trị Công ty, họ phải được tiếp cận với thông tin phù hợp, đầy đủ và đáng tin cậy một cách kịp thời và thường xuyên
(P) C.2.1
Công ty có phải chịu bất kỳ hình phạt nào của cơ quan quản lý và đã không CBTT trong khoảng thời gian được yêu cầu đối với các sự kiện trọng yếu?
PVCFC đã thực hiện CBTT và không ghi nhận bất kỳ vi phạm nào đối với các sự kiện trọng yếu.
(P) D.
CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ MINH BẠCH
(P) D.1
Hình phạt của cơ quan quản lý liên quan đến báo cáo tài chính
(P) D.1.1
Công ty có nhận được “ý kiến loại trừ” trong Báo cáo kiểm toán độc lập?
Ý kiến của kiểm toán độc lập đối với báo cáo tài chính hàng năm đều là “Chấp nhận toàn phần và có nhấn mạnh”.
(P) D.1.2
Công ty có nhận được “ý kiến bất lợi” trong Báo cáo kiểm toán độc lập?
(P) D.1.3
Công ty có nhận được “từ chối đưa ra ý kiến” trong Báo cáo kiểm toán độc lập?
(P) D.1.4
Công ty có sửa đổi BCTC vì những lý do khác với thay đổi trong chính sách kế toán?
Không có.
(P) E.
TRÁCH NHIỆM CỦA HĐQT
(P) E.1
Tuân thủ quy định, quy tắc và luật hiện hành về niêm yết1
(P) E.1.1
Có bằng chứng gì là Công ty đã không tuân thủ quy tắc và quy định nào về niêm yết trong năm qua ngoài các quy định về CBTT?
PVCFC không ghi nhận bất kỳ vi phạm nào.
(P) E.1.2
Có trường hợp nào mà TV HĐQT không điều hành đã từ nhiệm và nêu ra bất kỳ lo ngại nào liên quan đến quản trị?
PVCFC không ghi nhận bất kỳ trường hợp nào.
(P) E.2
Cấu trúc HĐQT
(P) E.2.1
Công ty có TV độc lập HĐQT nào đã phục vụ trong hơn 9 năm hay 2 nhiệm kỳ 5 năm cùng chức trách?
Không có. PVCFC thực hiện tốt chỉ tiêu này.
(P) E.2.2
Công ty không xác định rõ ai là TV độc lập HĐQT?
PVCFC có 2 thành viên độc lập HĐQT.
(P) E.2.3
Công ty có TV HĐQT không điều hành độc lập nào phục vụ tại hơn 5 HĐQT của các Công ty niêm yết?
Không có. PVCFC thực hiện tốt chỉ tiêu này.
(P) E.3
Kiểm toán Độc lập
(P) E.3.1
Trong 2 năm qua có TV HĐQT hay lãnh đạo điều hành cấp cao nào từng là NV hoặc TV hợp danh của Công ty kiểm toán độc lập hiện tại?
Không có. PVCFC thực hiện tốt chỉ tiêu này.
(P) E.4
Thành phần và cơ cấu HĐQT
(P) E.4.1
Chủ tịch có phải là TGĐ Công ty trong 3 năm qua?
Chủ tịch không kiêm nhiệm TGĐ Công ty.
(P) E.4.2
TV độc lập HĐQT không điều hành có được nhận quyền mua cổ phiếu, cổ phiếu thưởng?
PVCFC thực hiện tốt chỉ tiêu này.
CÔNG TY CỔ PHẦN PHÂN BÓN DẦU KHÍ CÀ MAU
Lô D, Khu CN Phường 1, Đường Ngô Quyền, Phường 1, Tp. Cà Mau
2022 PBCM. ALL RIGHTS RESERVED.